行政处罚决定书文号 | 秦银保监罚决字〔2019〕5号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 杜海东 | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 对市区联社归提寨信用社向关系人发放信用贷款负直接责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 警告 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 秦皇岛银保监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年12月11日 | ||
行政处罚决定书文号 | 秦银保监罚决字〔2019〕4号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 秦皇岛市区农村信用合作联社归提寨信用社 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 颜良辰 | ||
主要违法违规事实（案由） | 向关系人发放信用贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第七十四条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 秦皇岛银保监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年12月11日 | ||
行政处罚决定书文号 | 衡银保监罚决字〔2019〕3号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 深州农村商业银行股份有限公司 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 冯月军 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规向政府融资平台新增流动资金贷款且未按要求上报监管部门 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款30万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 衡水银保监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年12月10日 | ||
行政处罚决定书文号 | 衡银保监罚决字〔2019〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 景州农村商业银行股份有限公司 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 王海君 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规向政府融资平台新增流动资金贷款且未按要求上报监管部门 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款30万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 衡水银保监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年12月10日 | ||
行政处罚决定书文号 | 衡银保监罚决字〔2019〕1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 衡水农村商业银行股份有限公司 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 崔玉鹏 | ||
主要违法违规事实（案由） | 单一客户贷款集中度超比例 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款50万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 衡水银保监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年12月10日 | ||
行政处罚决定书文号 | 承银保监罚决字〔2019〕9号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 莫成永 | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | | ||
主要违法违规事实（案由） | 对贷款三查不到位负承办责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 警告 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 承德银保监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年12月6日 | ||
行政处罚决定书文号 | 承银保监罚决字〔2019〕8号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 鲍春明 | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | | ||
主要违法违规事实（案由） | 对贷款三查不到位负管理责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 警告 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 承德银保监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年12月6日 | ||
行政处罚决定书文号 | 承银保监罚决字〔2019〕7号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 苗彦龙 | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | | ||
主要违法违规事实（案由） | 对贷款三查不到位负领导责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 警告 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 承德银保监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年12月6日 | ||
行政处罚决定书文号 | 承银保监罚决字〔2019〕6号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 河北宽城农村商业银行股份有限公司 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 孟宪锋 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款三查不到位 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 合计罚款80万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 承德银保监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年12月6日 | ||
行政处罚决定书文号 | 保银保监罚决字〔2019〕7号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 河北定州农村商业银行股份有限公司 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 康世勇 | ||
主要违法违规事实（案由） | 擅自变更实收资本和资本公积、违规发放贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第七十四条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款120万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 保定银保监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年12月10日 | ||
行政处罚决定书文号 | 保银保监罚决字〔2019〕6号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 唐县农村信用合作联社 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 刘国鹰 | ||
主要违法违规事实（案由） | 向关系人发放信用贷款 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 保定银保监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年12月10日 | ||
行政处罚决定书文号 | 保银保监罚决字〔2019〕5号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 涞源县农村信用联社股份有限公司 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 付学峰 | ||
主要违法违规事实（案由） | 单一客户贷款集中度超比例 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 保定银保监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年12月10日 | ||
行政处罚决定书文号 | 保银保监罚决字〔2019〕4号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 阜平县农村信用合作联社 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 田伟 | ||
主要违法违规事实（案由） | 单一客户贷款集中度超比例 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款30万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 保定银保监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年12月10日 | ||
行政处罚决定书文号 | 保银保监罚决字〔2019〕3号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 易县农村信用联社股份有限公司 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 张勇 | ||
主要违法违规事实（案由） | 向关系人发放信用贷款、信贷资金被挪用为土地拍卖保证金 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国商业银行法》第七十四条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款70万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 保定银保监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年12月10日 | ||
行政处罚决定书文号 | 承银保监罚决字〔2019〕5号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 河北滦平农村商业银行 股份有限公司 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 高朝晖 | ||
主要违法违规事实（案由） | 非同业单一客户贷款余额集中度超比例，严重违反审慎经营规则 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币20万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 承德银保监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年11月29日 | ||
行政处罚决定书文号 | 秦银保监罚决字〔2019〕3号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 高文平 | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 对抚宁县农村信用联社股份有限公司贷后管理不到位，严重违反审慎经营规则负领导责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 警告 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 秦皇岛银保监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年11月27日 | ||
行政处罚决定书文号 | 秦银保监罚决字〔2019〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 陈昌 | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 对抚宁县农村信用联社股份有限公司贷后管理不到位，严重违反审慎经营规则负领导责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 警告 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 秦皇岛银保监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年11月27日 | ||
行政处罚决定书文号 | 秦银保监罚决字〔2019〕1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 抚宁县农村信用联社股份有限公司 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 杨立群 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷后管理不到位，严重违反审慎经营规则 | ||
行政处罚依据 | 《流动资金贷款管理暂行办法》第三十九条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币30万元，责令抚宁县农村信用联社股份有限公司对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 秦皇岛银保监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年11月27日 | ||
行政处罚决定书文号 | 张银保监罚决字〔2019〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 张强 | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 对中国光大银行张家口分行签发银行承兑汇票收付双方与所附增值税发票双方不一致行为承担领导责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 警告，并处罚款5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 张家口银保监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年11月27日 | ||
行政处罚决定书文号 | 张银保监罚决字〔2019〕1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国光大银行张家口分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 张强 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规办理银行承兑汇票业务 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款30万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 张家口银保监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年11月27日 | ||
行政处罚决定书文号 | 冀银保监罚决字〔2019〕13号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中国银行河北省分行第二营业部 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 靳会轻 | ||
主要违法违规事实（案由） | 报送隐瞒重要事实的资料 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款30万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 河北银保监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年11月22日 | ||
行政处罚决定书文号 | 冀银保监罚决字〔2019〕12号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 曹庆中 | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 对存续期违规办理同业投资业务承担直接责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 警告，处5万元罚款 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 河北银保监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年11月22日 | ||
行政处罚决定书文号 | 冀银保监罚决字〔2019〕11号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 任莘 | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 对违规办理同业投资业务承担直接管理责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 警告，处5万元罚款 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 河北银保监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年11月22日 | ||
行政处罚决定书文号 | 冀银保监罚决字〔2019〕10号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 焦彦杰 | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 对违规办理同业投资业务承担直接管理责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 警告，处5万元罚款 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 河北银保监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年11月22日 | ||
行政处罚决定书文号 | 冀银保监罚决字〔2019〕9号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 关勇 | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 对违规办理同业投资业务承担直接责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 警告，处5万元罚款 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 河北银保监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年11月22日 | ||
行政处罚决定书文号 | 冀银保监罚决字〔2019〕8号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 张丽云 | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 对违规办理同业投资业务承担领导责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 警告，处5万元罚款 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 河北银保监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年11月22日 | ||
行政处罚决定书文号 | 冀银保监罚决字〔2019〕7号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 王建 | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 对违规办理同业投资业务承担领导责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 警告 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 河北银保监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年11月22日 | ||
行政处罚决定书文号 | 冀银保监罚决字〔2019〕6号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 夏维淳 | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 对违规办理同业投资业务承担领导责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 警告 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 河北银保监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年11月22日 | ||
行政处罚决定书文号 | 冀银保监罚决字〔2019〕5号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 李晖 | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 对违规办理同业投资业务承担直接管理责任 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | ||
行政处罚决定 | 禁止从事银行业工作三年 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 河北银保监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年11月22日 | ||
行政处罚决定书文号 | 冀银保监罚决字〔2019〕4号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 兴业银行股份有限公司石家庄分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 张卫国 | ||
主要违法违规事实（案由） | 违规办理同业投资业务，严重违反审慎经营规则 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款50万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 河北银保监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年11月22日 | ||
行政处罚决定书文号 | 冀银保监罚决字〔2019〕3号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 兴业银行股份有限公司石家庄五十四所社区支行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 张宏 | ||
主要违法违规事实（案由） | 个人消费贷款管理不到位，严重违反审慎经营规则 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款30万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 河北银保监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年11月22日 | ||
行政处罚决定书文号 | 冀银保监罚决字〔2019〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 中信银行股份有限公司石家庄分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 常戈 | ||
主要违法违规事实（案由） | 贷款风险分类不准确，严重违反审慎经营规则 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 | ||
行政处罚决定 | 罚款40万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 河北银保监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年11月22日 | ||
行政处罚决定书文号 | 冀银保监罚决字〔2019〕1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 民生银行股份有限公司石家庄分行 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 刘国忠 | ||
主要违法违规事实（案由） | 未按规定报送案件（风险）信息 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十七条 | ||
行政处罚决定 | 罚款30万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 河北银保监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年11月22日 | ||
行政处罚决定书文号 | 沧银保监罚决字〔2019〕2号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | 刘泽平 （沧州银行股份有限公司董事长） | |
单位 | 名称 | ||
法定代表人（主要负责人）姓名 | |||
主要违法违规事实（案由） | 沧州银行股份有限公司迟报案件信息。刘泽平作为沧州银行股份有限公司董事长、案件防控工作第一责任人，未在机构报送案件信息环节有效履行管理职责。 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币5万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 沧州银保监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年11月11日 | ||
行政处罚决定书文号 | 沧银保监罚决字〔2019〕1号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 沧州银行股份有限公司 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 刘泽平 | ||
主要违法违规事实（案由） | 迟报案件信息 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十七条 | ||
行政处罚决定 | 罚款人民币30万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 沧州银保监分局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年11月11日 | ||
|
行政处罚决定书文号 |
邢银保监罚决字〔2019〕21号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王保英 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
王保英在担任中国建设银行股份有限公司沙河支行行长期间，存在未按规定保管和使用印章、员工行为排查管理不到位等违法违规行为，对上述违法违规行为负有直接责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
禁止终身从事银行业工作 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
邢台银保监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
邢银保监罚决字〔2019〕20号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
于红伟 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国建设银行股份有限公司沙河支行未按规定保管和使用印章、员工行为排查管理不到位等严重违反审慎经营规则的违法违规行为，中国建设银行股份有限公司邢台分行副行长于红伟负有管理、领导责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告并罚款5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
邢台银保监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
邢银保监罚决字〔2019〕19号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
胡煜 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国建设银行股份有限公司沙河支行未按规定保管和使用印章、员工行为排查管理不到位、迟报案件信息等严重违反审慎经营规则的违法违规行为，中国建设银行股份有限公司邢台分行副行长胡煜负有管理、领导责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告并罚款8万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
邢台银保监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
邢银保监罚决字〔2019〕18号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
周少杰 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国建设银行股份有限公司沙河支行未按规定保管和使用印章、员工行为排查管理不到位、内部控制体系不健全、迟报案件信息等严重违反审慎经营规则的违法违规行为，时任中国建设银行股份有限公司邢台分行行长周少杰负有管理、领导责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告并罚款8万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
邢台银保监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
邢银保监罚决字〔2019〕17号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
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|
单位 |
名称 |
中国建设银行股份有限公司邢台沙河支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
靳明惠 |
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|
主要违法违规事实（案由） |
未按规定保管和使用印章；员工行为排查管理不到位；内部控制体系不健全；迟报案件信息；严重违反审慎经营规则。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款50万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
邢台银保监分局 |
||
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作出处罚决定的日期 |
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行政处罚决定书文号 |
保银保监罚决字〔2019〕2号 |
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被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
张永健 |
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单位 |
名称 |
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|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
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主要违法违规事实（案由） |
对保定市清苑区农村信用联社股份有限公司内部控制失效，违规授权，单一客户贷款集中度超过10%的违法违规行为负直接责任 |
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行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
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行政处罚决定 |
警告，取消任职资格2年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
保定银保监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
保银保监罚决字〔2019〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
保定市清苑区农村信用联社股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
刘金鹏 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
内部控制失效，违规授权，单一客户贷款集中度超过10% |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款50万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
保定银保监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
唐银保监罚决字〔2019〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
杜少光 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对唐山银行未经任职资格审查任命高级管理人员及理财对接本行类信贷产品严重违反审慎经营规则的行为承担主要领导责任和管理责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银保监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
唐银保监罚决字〔2019〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
唐山银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
杜少光 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未经任职资格审查任命高级管理人员；理财对接本行类信贷产品，严重违反审慎经营规则 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
责令改正，罚款合计50万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银保监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
行政处罚决定书文号 | 冀银保监银罚决字〔2019〕11号 | ||
被处罚当事人姓名或名称 | 个人姓名 | ||
单位 | 名称 | 行唐县农村信用联社股份有限公司 | |
法定代表人（主要负责人）姓名 | 魏丽杨 | ||
主要违法违规事实（案由） | 提供虚假报告 | ||
行政处罚依据 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 | ||
行政处罚决定 | 罚款10万元 | ||
作出处罚决定的机关名称 | 河北银保监局 | ||
作出处罚决定的日期 | 2019年4月10日 | ||
|
行政处罚决定书文号 |
冀银保监银罚决字〔2019〕10号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
石家庄汇融农村合作银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
张寒松 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规借道发放房地产贷款；违规处置不良资产；未经任职资格审查任命高级管理人员 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
合计罚款60万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
河北银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
冀银保监银罚决字〔2019〕9号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
苏伟博 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对浦发银行石家庄分行员工行为管理不到位负管理责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，罚款5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
河北银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
冀银保监银罚决字〔2019〕8号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李强 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对浦发银行石家庄分行员工行为管理不到位负管理责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，罚款5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
河北银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
冀银保监银罚决字〔2019〕7号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
武魏敏 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规保管企业空白装修合同，持有虚假公司印模 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，罚款8万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
河北银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
冀银保监银罚决字〔2019〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
上海浦东发展银行股份有限公司石家庄分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王起 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
信贷资产风险分类不准确；员工管理不到位 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
合计罚款50万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
河北银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
冀银保监银罚决字〔2019〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
平安银行股份有限公司石家庄分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
冯少英 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未经批准设立分支机构；报表数据不真实；贷前调查不尽职；贷后管理不到位 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十五条、第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
合计罚款200万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
河北银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
冀银保监银罚决字〔2019〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李晖 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对民生银行石家庄分行票据业务内部控制存在严重问题负直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，罚款5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
河北银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
冀银保监银罚决字〔2019〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
侯成仁 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对民生银行石家庄分行票据业务内部控制存在严重问题负直接管理责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，罚款5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
河北银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
冀银保监银罚决字〔2019〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国民生银行股份有限公司石家庄分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
刘国忠 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款风险分类不准确；票据业务内部控制存在严重问题；违规为非标准化债权资产提供隐性担保；化整为零违规处置不良资产；贷后管理不到位；办理无真实贸易背景的银行承兑汇票 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
合计罚款220万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
河北银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
廊银保监罚决字〔2019〕17号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
吴疆 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
审批把关不严，负直接责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币3万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
廊坊银保监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
廊银保监罚决字〔2019〕16号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
肖然 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对投前调查不审慎，负直接责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币3万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
廊坊银保监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
廊银保监罚决字〔2019〕15号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
陈斌 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对投行业务风险管理不到位，负管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币7万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
廊坊银保监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
廊银保监罚决字〔2019〕14号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
廊坊银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
邵丽萍 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
投前调查、业务审查不到位；资金发放与项目进度不匹配；集团客户进行统一授信管理不完善；高管未获得任职资格情况下履职；信审会、投委会机制不完善。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币四十五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
廊坊银保监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
廊银保监罚决字〔2019〕13号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
张贺林 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对贷前调查不认真负直接责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币3万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
廊坊银保监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
廊银保监罚决字〔2019〕12号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
石国兴 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对贷前调查不认真负直接责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币3万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
廊坊银保监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
廊银保监罚决字〔2019〕11号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
毛变芬 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对贷审分离要求落实不到位负直接责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币3万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
廊坊银保监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
廊银保监罚决字〔2019〕10号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王鹤鹏 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对贷前调查不认真、未按要求实施集团客户授信管理等违法违规行为负直接责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，罚款人民币5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
廊坊银保监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
廊银保监罚决字〔2019〕9号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
邱晏海 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对贷前调查不认真、未按要求实施集团客户授信管理等违法违规行为负直接责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，罚款人民币5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
廊坊银保监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
廊银保监罚决字〔2019〕8号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
卢志亮 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对贷前调查不认真、未按要求实施集团客户授信管理等违法违规行为负直接责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，罚款人民币5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
廊坊银保监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
廊银保监罚决字〔2019〕7号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
张庆宇 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对贷前调查不认真、贷审分离要求落实不到位、未按要求实施集团客户授信管理等违法违规行为负直接责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，罚款人民币5万元，取消高级管理人员任职资格3年。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
廊坊银保监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
廊银保监罚决字〔2019〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
翟铁祥 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对贷前调查不认真、贷审分离要求落实不到位、未按要求实施集团客户授信管理、员工行为排查不到位等违法违规行为监督不力，负监督责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
廊坊银保监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
廊银保监罚决字〔2019〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
张为民 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
员工行为排查不到位等违法违规行为监督不力，负监督责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
廊坊银保监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
廊银保监罚决字〔2019〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
苑顺志 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对贷前调查不认真、贷审分离要求落实不到位、未按要求实施集团客户授信管理等违法违规行为监督不力，负监督责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
廊坊银保监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
廊银保监罚决字〔2019〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
朱海涛 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对贷前调查不认真、未按要求实施集团客户授信管理等违法违规行为管理不力，负管理责任、直接责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，罚款人民币3万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
廊坊银保监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
廊银保监罚决字〔2019〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
张胜良 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对贷前调查不认真、贷审分离要求落实不到位、未按要求实施集团客户授信管理、员工行为排查不到位等违法违规行为管理不力，负领导责任；对未按要求报送案件风险信息负直接责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
廊坊银保监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
廊银保监罚决字〔2019〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
大城县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
薛勇 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷前调查不尽职；未严格落实贷审分离要求；未按要求进行集团客户授信管理与内部稽核；员工行为排查管理不到位；未按要求报送案件风险信息。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币四十五万元；责令对其他理事、高级管理人员和直接责任人员给予纪律处分。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
廊坊银保监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
冀银保监银罚决字〔2019〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
吴延平 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对国家开发银行河北省分行违规办理贷款业务负直接管理责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，罚款5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
河北银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
邯银监罚决字〔2017〕20号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
张英贤 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对资本充足率不达标情况下实施现金分红负有管理责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款五万元整 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
邯郸银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
邯银监罚决字〔2017〕19号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
肥乡县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
张英贤 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
资本充足率不达标情况下实施现金分红 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
责令改正，并处罚款三十万元整 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
邯郸银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
邯银监罚决字〔2017〕18号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
叶军利 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对资本充足率不达标情况下实施现金分红负有管理责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款五万元整 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
邯郸银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
邯银监罚决字〔2017〕17号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
广平县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
叶军利 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
资本充足率不达标情况下实施现金分红 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
责令改正，并处罚款三十万元整 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
邯郸银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
邯银监罚决字〔2017〕16号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
张津宾（邯郸县农村信用合作联社) |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对资本充足率不达标情况下实施现金分红负有管理责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款五万元整 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
邯郸银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
邯银监罚决字〔2017〕15号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
邯郸县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
张津宾 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
资本充足率不达标情况下实施现金分红 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
责令改正，并处罚款三十万元整 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
邯郸银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
邯银监罚决字〔2017〕14号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李学军 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对资本充足率不达标情况下实施现金分红负有管理责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
处罚款五万元整 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
邯郸银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
邯银监罚决字〔2017〕13号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
临漳县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李学军 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
资本充足率不达标情况下实施现金分红 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
责令改正，并处罚款三十万元整 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
邯郸银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
邯银监罚决字〔2017〕12号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
牛建峰（邯郸市峰峰矿区农村信用合作联社） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对资本充足率不达标情况下实施现金分红负有管理责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
处罚款五万元整 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
邯郸银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
邯银监罚决字〔2017〕11号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
邯郸市峰峰矿区农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
牛建峰 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
资本充足率不达标情况下实施现金分红 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
责令改正，并处罚款三十万元整 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
邯郸银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
冀银保监银罚决字〔2018〕8号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
杨永峰（赵县农村信用联社） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
案件风险管理不到位 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
河北银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
冀银保监银罚决字〔2018〕7号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
赵县农村信用联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
杨永峰 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
案件风险管理不到位 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
河北银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
冀银保监银罚决字〔2018〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
石家庄新华恒升村镇银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
卢建国 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
单一客户贷款集中度超标 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十五条、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
河北银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
冀银保监银罚决字〔2018〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
郑衍 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对国家开发银行河北省分行违规办理贷款业务负直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，罚款8万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
河北银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
冀银保监银罚决字〔2018〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
高文立 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对国家开发银行河北省分行违规办理贷款业务负直接管理责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，罚款5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
河北银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
冀银保监银罚决字〔2018〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
刘越非 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对国家开发银行河北省分行违规办理贷款业务负直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
河北银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
冀银保监银罚决字〔2018〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李萱 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对国家开发银行河北省分行违规办理贷款业务负直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
河北银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
冀银保监银罚决字〔2018〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
国家开发银行河北省分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
常思勇 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规办理贷款业务；贷款风险分类不准确；内控不合规，未严格执行“审贷分离”原则。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款150万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
河北银保监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
邯银监罚决字〔2018〕10号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
刘志飞 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对浦发银行邯郸分行服务收费质价不符问题负有承办责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
邯郸银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
邯银监罚决字〔2018〕9号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王秋 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对浦发银行邯郸分行以贷转存、虚增存款负有承办责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
邯郸银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
邯银监罚决字〔2018〕8号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
上海浦东发展银行股份有限公司邯郸分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李建友 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
以贷转存虚增存款、服务收费质价不符 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
责令改正，并处罚款二十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
邯郸银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
邯银监罚决字〔2018〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王国栋 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对河北邯郸农村商业银行股份有限公司违规处置不良资产业务负有承办责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款五万元整 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
邯郸银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
邯银监罚决字〔2018〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
河北邯郸农村商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李敬强 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规处置不良资产 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
责令改正，并处罚款20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
邯郸银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
承银监罚决字〔2018〕8号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
孙敬民 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
1.贷款在资金支付时未严格审查贷款用途。2.贷后检查没有发现信贷资金未按约定用途使用。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
承德银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
承银监罚决字〔2018〕7号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李兴华 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款在资金支付时未严格审查贷款用途。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
承德银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
承银监罚决字〔2018〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
胡国军 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
1.贷款支付时未严格审查资金用途 2.贷后检查未发现信贷资金被挪作他用。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
承德银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
承银监罚决字〔2018〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
韩玉梅 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款支付时未严格审查资金用途 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
承德银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
承银监罚决字〔2018〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
— |
|
|
单位 |
名称 |
中国农业发展银行承德分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
徐泽湖 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
1.贷前调查不充分 2.信贷资金支付管理不规范 3.贷后管理不到位 4.信用风险显现 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
承德银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
邢银监罚决字〔2018〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
董朝彪 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
内部管理不到位，严重违反审慎经营规则 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告并罚款10万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
邢台银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
邢银监罚决字〔2018〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
张芳 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
内部管理不到位，严重违反审慎经营规则 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告并罚款10万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
邢台银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
邢银监罚决字〔2018〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
杨景春 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
内部管理不到位，严重违反审慎经营规则 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格三年，警告并罚款10万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
邢台银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
邢银监罚决字〔2018〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
河北沙河农村商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
杨景春 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
内部管理不到位，严重违反审慎经营规则 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款50万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
邢台银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
邢银监罚决字〔2018〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王利江 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
合同诈骗 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第三项 |
||
|
行政处罚决定 |
禁止终身从事银行业工作 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
邢台银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
唐银监罚决字〔2018〕26号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
马鑫 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对兴业银行唐山分行严重违反审慎经营规则违法违规问题承担直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
禁止5年从事银行业工作 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
唐银监罚决字〔2018〕25号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
尤玉山 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对天津银行唐山分行严重违反审慎经营规则违法违规问题承担管理责任和领导责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
取消三年高级管理人员任职资格 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
唐银监罚决字〔2018〕24号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
甄建辉 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对天津银行唐山分行严重违反审慎经营规则违法违规问题承担主要领导责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行业法》第八十九条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
唐银监罚决字〔2018〕23号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
周爽 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对兴业银行唐山分行严重违反审慎经营规则违法违规问题承担管理责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
唐银监罚决字〔2018〕22号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
魏旭红 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对兴业银行唐山分行严重违反审慎经营规则违法违规问题承担主要领导责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
唐银监罚决字〔2018〕21号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
兴业银行股份有限公司唐山分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
魏旭红 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
内部控制管理不到位等严重违反审慎经营规则 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
责令改正，罚款六十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
唐银监罚决字〔2018〕20号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
纪晓利 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对天津银行唐山分行严重违反审慎经营规则违法违规问题承担管理责任和领导责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处罚款五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
唐银监罚决字〔2018〕19号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
杨华 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对天津银行唐山分行严重违反审慎经营规则违法违规问题承担管理责任和主要领导责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并处五万元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
唐银监罚决字〔2018〕18号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
天津银行股份有限公司唐山分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
吕海霞 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
办理承兑汇票业务等严重违反审慎经营规则 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、《中华人民共和国商业银行法》第七十四条 |
||
|
行政处罚决定 |
责令改正，罚款二百万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
唐银监罚决字〔2018〕17号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
董志刚 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对民生银行唐山分行严重违反审慎经营规则违法违规问题承担直接领导责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
唐银监罚决字〔2018〕16号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
何琳 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对浦发银行唐山分行严重违反审慎经营规则违法违规问题承担直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
唐银监罚决字〔2018〕15号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
郑杰 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对浦发银行唐山分行严重违反审慎经营规则违法违规问题承担管理责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
唐银监罚决字〔2018〕14号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
杨宏伟 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对浦发银行唐山分行严重违反审慎经营规则违法违规问题承担领导责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
唐银监罚决字〔2018〕13号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
浦发银行股份有限公司唐山分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
刘昕 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务，严重违反审慎经营规则 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
唐银监罚决字〔2018〕12号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
刘博 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对民生银行唐山分行严重违反审慎经营规则违法违规问题承担直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
唐银监罚决字〔2018〕11号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
张龙 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对民生银行唐山分行严重违反审慎经营规则违法违规问题承担直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
唐银监罚决字〔2018〕10号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
谈建军 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对民生银行唐山分行严重违反审慎经营规则违法违规问题承担直接领导责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
唐银监罚决字〔2018〕9号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
韩宝军 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对民生银行唐山分行严重违反审慎经营规则违法违规问题承担领导责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
唐银监罚决字〔2018〕8号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
民生银行股份有限公司唐山分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
张洪建 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款审查不尽职等严重违反审慎经营规则 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以罚款105万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
衡银监罚决字〔2018〕14号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
朱志显 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未按规定公示金融许可证致使许可证丢失 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条, 《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
衡水银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
衡银监罚决字〔2018〕13号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国邮政储蓄银行股份有限公司武邑县清凉店营业所 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
朱志显 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未按规定公示金融许可证致使许可证丢失 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融许可证管理办法》第十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款3万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
衡水银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
衡银监罚决字〔2018〕12号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
刘永泉 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未按规定公示金融许可证致使许可证丢失 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条, 《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
衡水银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
衡银监罚决字〔2018〕11号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国邮政储蓄银行股份有限公司武邑县审坡营业所 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
刘永泉 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未按规定公示金融许可证致使许可证丢失 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融许可证管理办法》第十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款3万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
衡水银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
衡银监罚决字〔2018〕10号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
张恩杰 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未严格管理和监督信贷资金使用，致使企业未按合同约定用途使用信贷资金；未严格审核银行承兑汇票贸易背景真实性 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条, 《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
衡水银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
衡银监罚决字〔2018〕9号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国银行股份有限公司衡水分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
张恩杰 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未严格管理和监督信贷资金使用，致使企业未按合同约定用途使用信贷资金；未严格审核银行承兑汇票贸易背景真实性 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
合计罚款90万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
衡水银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
廊银监罚决字〔2018〕45号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
韩高正 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对三河蒙银村镇银行发放异地贷款、违规代替借款人还息、内控管理要求落实不到位、贷前调查贷后检查不尽职等问题负直接责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币3万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
廊坊银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
廊银监罚决字〔2018〕44号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
张勇 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对三河蒙银村镇银行发放异地贷款、贷前调查不认真、贷审分离要求落实不到位等违法违规行为负管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
廊坊银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
廊银监罚决字〔2018〕43号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
朱亚 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对三河蒙银村镇银行发放异地贷款、贷前调查不认真、贷审分离要求落实不到位、贷款审批审查不严等违法违规行为负管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
廊坊银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
廊银监罚决字〔2018〕42号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
程刚 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对贷款审批权限混乱，未做到审贷分离，总行未设置内审部门，负管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
廊坊银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
廊银监罚决字〔2018〕41号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
池勇 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对三河蒙银村镇银行未及时报送案件信息，负监督责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
廊坊银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
廊银监罚决字〔2018〕40号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
贾友君 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对三河蒙银村镇银行未及时报送案件信息，负领导责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告、罚款人民币5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
廊坊银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
廊银监罚决字〔2018〕39号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
岳彬峰 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对三河蒙银村镇银行未及时报送案件信息，负领导责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告、罚款人民币5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
廊坊银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
廊银监罚决字〔2018〕38号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
三河蒙银村镇银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
岳彬峰 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷前调查、贷后检查不尽职；审批权限混乱，未严格落实贷审分离要求；内控管理要求落实不到位；发放异地贷款；未及时报送案件信息 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币四十五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
廊坊银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
秦银监罚决字〔2018〕8号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
陈昌 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
内控管理失效导致发生员工挪用客户资金，严重违反审慎经营规则 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，并罚款人民币一万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
秦皇岛银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
秦银监罚决字〔2018〕7号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
于庆春 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
内控管理失效导致发生员工挪用客户资金，严重违反审慎经营规则 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
秦皇岛银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
秦银监罚决字〔2018〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
乔长华 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
内控管理失效导致发生员工挪用客户资金，严重违反审慎经营规则 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
秦皇岛银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
秦银监罚决字〔2018〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
宋冬梅 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
内控管理失效导致发生员工挪用客户资金，严重违反审慎经营规则 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
禁止从事银行业工作一年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
秦皇岛银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
秦银监罚决字〔2018〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
刘松 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
挪用客户资金 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
禁止终身从事银行业工作 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
秦皇岛银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
秦银监罚决字〔2018〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
抚宁县农村信用联社股份有限公司石门寨信用社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
乔长华 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
内控管理失效导致发生员工挪用客户资金，严重违反审慎经营规则 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条，《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
秦皇岛银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
保银监罚决字〔2018〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
陈彦明 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违反审慎经营规则，违规开展同业业务。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款1万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
保定银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
保银监罚决字〔2018〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
河北定州农村商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
陈彦明 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违反审慎经营规则，违规开展同业业务。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款35万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
保定银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
衡银监罚决字〔2018〕8号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
金今子 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
内部关联交易等行为严重违反审慎经营规则 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告并处罚款5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
衡水银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
衡银监罚决字〔2018〕7号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
深州丰源村镇银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
金今子 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
内部关联交易等行为严重违反审慎经营规则 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
衡水银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
衡银监罚决字〔2018〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李东明 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷前收取保证金存款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条，《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
衡水银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
衡银监罚决字〔2018〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国民生银行股份有限公司衡水分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
赫立波 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷前收取保证金存款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款50万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
衡水银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
唐银监罚决字〔2018〕7号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李建国 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对唐山农商银行严重违反审慎经营规则违法违规问题承担领导责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
唐银监罚决字〔2018〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
吴铁军 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对唐山农商银行严重违反审慎经营规则违法违规问题承担领导责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
唐银监罚决字〔2018〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
河北唐山农村商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
吴铁军 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
严重违反审慎经营规则 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款一百万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
沧银监罚决字〔2018〕12号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王维信（河北银行股份有限公司沧州分行） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对办理流动资金贷款业务中的违规行为，应负管理责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
沧州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
邢银监罚决字〔2018〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
常晓亮 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
伪造存单 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第三项 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格终身，禁止终身从事银行业工作 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
邢台银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
沧银监罚决字〔2018〕14号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
肖玉甲 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
参与银行承兑汇票业务中违规行为的决策，并起决定性作用，应负领导责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
沧州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
沧银监罚决字〔2018〕13号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
民生银行沧州浮阳南大道支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李文柱 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规办理银行承兑汇票业务 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款30万 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
沧州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
沧银监罚决字〔2018〕11号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王金光（河北银行股份有限公司沧州分行） |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对办理流动资金贷款业务中的违规行为，应负管理责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
沧州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
沧银监罚决字〔2018〕10号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
河北银行股份有限公司沧州分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王玉杰 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规办理流动资金贷款业务 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款30万 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
沧州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
沧银监罚决字〔2018〕9号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
河北银行股份有限公司沧州分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王玉杰 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
个人消费贷款资金被挪用 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款20万 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
沧州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
冀银监罚决字〔2018〕36号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
河北省农村信用社联合社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王文进 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未经任职资格审查任命高管人员 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款15万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
河北银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
冀银监罚决字〔2018〕35号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国进出口银行河北省分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
冯增兵 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
以存入保证金作为放款前提条件；流动资金贷款实质用于固定资产投资 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
合计罚款40万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
河北银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
冀银监罚决字〔2018〕34号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
代小艳 |
|
|
单位 |
名称 |
交通银行石家庄友谊南大街支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对违规办理个人贷款业务负直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，罚款5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
河北银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
冀银监罚决字〔2018〕33号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李霞 |
|
|
单位 |
名称 |
交通银行石家庄友谊南大街支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对违规办理个人贷款业务负直接管理责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，罚款10万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
河北银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
冀银监罚决字〔2018〕32号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
范雷 |
|
|
单位 |
名称 |
交通银行石家庄友谊南大街支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对违规办理个人贷款业务负直接管理责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，罚款10万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
河北银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
冀银监罚决字〔2018〕31号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
戎素然 |
|
|
单位 |
名称 |
交通银行石家庄友谊南大街支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对违规办理个人贷款业务负直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
禁止终身从事银行业工作 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
河北银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
冀银监罚决字〔2018〕30号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
交通银行石家庄友谊南大街支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李武 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规办理个人贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
河北银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
沧银监罚决字〔2018〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
河间市农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
田茂林 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
河间联社单一客户贷款集中度指标超过监管规定 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十五条第（三）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款20万 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
沧州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
沧银监罚决字〔2018〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
孟村回族自治县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
孟森林 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
孟村联社单一客户贷款集中度指标超过监管规定 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十五条第（三）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款20万 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
沧州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
沧银监罚决字〔2018〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
贾启栋 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对使用贷款资金缴存银行承兑汇票保证金负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第二项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款5万 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
沧州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
沧银监罚决字〔2018〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
兴业银行沧州分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
赵国昭 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
兴业银行沧州分行使用贷款资金缴存银行承兑汇票保证金 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第（一）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款30万 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
沧州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
廊银监罚决字〔2018〕37号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
浦发银行股份有限公司 廊坊分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王庆华 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
转嫁成本，未按规定承担抵押登记费；以贷转存；贷款“三查”不尽职；利用银行承兑汇票业务虚增存款规模；银行承兑汇票贸易背景审核不严。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币二十五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
廊坊银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
承银监罚决字〔2018〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
陈延鹏 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规办理冒名贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
给予警告，责令滦平农商行给予陈延鹏纪律处分 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
承德银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
承银监罚决字〔2018〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
于强 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规办理冒名贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
给予警告，责令滦平农商行给予于强纪律处分 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
承德银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
承银监罚决字〔2018〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
胡显月 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规办理冒名贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
取消任职资格3年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
承德银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
廊银监罚决字〔2018〕36号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李永 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对员工行为排查管理不到位，负管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币三万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
廊坊银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
廊银监罚决字〔2018〕35号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王瑞峰 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对文安农商银行集团客户、关联授信管理监督不到位，负监督责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币三万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
廊坊银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
廊银监罚决字〔2018〕34号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王志红 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对文安农商银行集团客户、关联授信、银行承兑会汇票贸易背景真实性管理不到位，负管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币三万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
廊坊银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
廊银监罚决字〔2018〕33号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
徐永春 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对文安农商银行集团客户、关联授信管理不到位，负管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币三万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
廊坊银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
廊银监罚决字〔2018〕32号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
韩建国 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对文安农商银行股权管理、关联交易管理不到位，负管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
廊坊银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
廊银监罚决字〔2018〕31号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
赵光势 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对文安农商银行集团客户、关联交易管理不到位，负管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币三万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
廊坊银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
廊银监罚决字〔2018〕30号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
苏振辉 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对文安农商银行股东之间存在关联关系、合计持股比例超标，未进行自查并如实报告监管部门负有监督责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
廊坊银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
廊银监罚决字〔2018〕29号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
叶富林 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对文安农商银行未按要求进行集团客户、关联方授信管理，负领导责任、管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
廊坊银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
廊银监罚决字〔2018〕28号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王子实 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对文安农商银行股权管理、信贷管理、内控管理等管理不到位、严重违反审慎经营规则，负领导责任、管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，罚款人民币五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
廊坊银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
廊银监罚决字〔2018〕27号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
||
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王子实 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
股权管理、信贷管理、内控管理等管理不到位、严重违反审慎经营规则 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币四十五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
廊坊银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
廊银监罚决字〔2018〕26号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
张勇 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对三河蒙银村镇银行集团客户未纳入统一授信管理、开立银行承兑汇票贸易背景不真实、违规开立异地银行承兑汇票等，严重违反审慎经营规则，负管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
廊坊银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
廊银监罚决字〔2018〕25号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
三河蒙银村镇银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
岳彬峰 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
集团客户未纳入统一授信管理、开立银行承兑汇票贸易背景不真实、违规开立异地银行承兑汇票等，严重违反审慎经营规则 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币四十五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
廊坊银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
廊银监罚决字〔2018〕14号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
张彬 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对香河益民村镇银行股份有限公司全面现场检查中发现部分严重问题、严重违反审慎经营规则的违法违规行为负管理责任 |
||
|
行政处罚依据 |
|||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币3万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
廊坊银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
廊银监罚决字〔2018〕13号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
张杰 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对香河益民村镇银行股份有限公司全面现场检查中发现部分严重问题、严重违反审慎经营规则的违法违规行为负管理责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
|||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
廊银监罚决字〔2018〕12号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
费轶名 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对香河益民村镇银行股份有限公司全面现场检查中发现部分严重问题、严重违法审慎经营规则的违法违规行为负领导责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会廊坊监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
廊银监罚决字〔2018〕12号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
费轶名 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对香河益民村镇银行股份有限公司全面现场检查中发现部分严重问题、严重违反审慎经营规则的违法违规行为负领导责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
廊坊银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
廊银监罚决字〔2018〕10号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
赵丽娟 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国工商银行廊坊开发区支行违规开立同业账户负承办责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
|||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
廊银监罚决字〔2018〕9号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王树青 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国工商银行廊坊开发区支行违规开立同业账户负承办责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
|||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
廊银监罚决字〔2018〕8号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
刘立新 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国工商银行廊坊开发区支行违规开立同业账户负承办责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
|||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
廊银监罚决字〔2018〕7号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
张玉朋 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国工商银行廊坊开发区支行违规开立同业账户负承办责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
|||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
廊银监罚决字〔2018〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李刚 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国工商银行廊坊开发区支行违规开立同业账户负领导责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告、罚款人民币5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
|||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
廊银监罚决字〔2018〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李建华 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国工商银行廊坊开发区支行违规开立同业账户负领导责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告、罚款人民币5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
|||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
廊银监罚决字〔2018〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
蒋立怀 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国工商银行廊坊开发区支行违规开立同业账户负领导责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告、罚款人民币8万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银监会廊坊监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
廊银监罚决字〔2018〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
陈晓勇 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国工商银行廊坊开发区支行违规开立同业账户负监督责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
|||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
廊银监罚决字〔2018〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
马为国 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对中国工商银行廊坊开发区支行违规开立同业账户负管理责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
廊坊银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
廊银监罚决字〔2018〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国工商银行廊坊开发区支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
蒋立怀 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规开立同业账户,严重违反审慎经营规则 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币35万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
廊坊银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
沧银监罚决字〔2018〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国邮政储蓄银行沧州市分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
刘新立 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
在办理河北恒辉通信设备股份有限公司1800万元贷款过程中存在贷前调查不尽职、抵押物评估违反相关规定等违规问题 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款30万 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
沧州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
冀银监罚决字〔2018〕16号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
翟晓东 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
挪用资金 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
禁止终身从事银行业工作 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
河北银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
冀银监罚决字〔2018〕15号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
张宝军 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
挪用资金 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
禁止终身从事银行业工作 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
河北银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
冀银监罚决字〔2018〕14号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国银行石家庄市裕华支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
靳会轻 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
制度规定落实不到位 风险和员工异常行为排查不到位 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款合计80万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
河北银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
冀银监罚决字〔2018〕13号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
赵海军 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对贷款分类不准确，严重违反审慎经营规则负直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，处一万元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
河北银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
冀银监罚决字〔2018〕12号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
井陉农村商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
高鸾庭 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款风险分类不准确，严重违反审慎经营规则 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
河北银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
冀银监罚决字〔2018〕11号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
高墨生 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
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|
主要违法违规事实（案由） |
对内控制度不健全且执行不到位及贷款分类不准确违规行为负直接管理责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
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|
行政处罚决定 |
取消董事长任职资格一年 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
河北银监局 |
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|
作出处罚决定的日期 |
|
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|
行政处罚决定书文号 |
冀银监罚决字〔2018〕10号 |
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被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
晋州农村商业银行股份有限公司 |
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法定代表人（主要负责人）姓名 |
姜孟立 |
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|
主要违法违规事实（案由） |
内控制度不健全且执行不到位，贷款分类不准确 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
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|
行政处罚决定 |
罚款合计40万元 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
河北银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
保银监罚决字〔2018〕1号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
张洪泽 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
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|
主要违法违规事实（案由） |
因违法经营造成粮食收购贷款出现重大风险 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，罚款5万元，禁止终身从事银行业工作 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
保定银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
保银监罚决字〔2017〕14号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
孟国良 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对严重违反审慎经营规则，粮食收购贷款出现重大风险负管理责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，罚款1万元，取消高级管理人员任职资格两年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
保定银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
保银监罚决字〔2017〕9号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
杨然 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对严重违反审慎经营规则，粮食收购贷款出现重大风险负管理责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，罚款1万元，取消高级管理人员任职资格两年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
保定银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
保银监罚决字〔2017〕8号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李建伟 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
因违法经营造成粮食收购贷款出现重大风险 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，罚款1万元，取消高级管理人员任职资格两年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
保定银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
保银监罚决字〔2017〕7号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李晓阳 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对严重违反审慎经营规则，粮食收购贷款出现重大风险负主要领导责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，罚款1万元，取消高级管理人员任职资格两年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
保定银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
保银监罚决字〔2017〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
马伶俐 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对严重违反审慎经营规则，粮食收购贷款出现重大风险负重要领导责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，罚款1万元，取消高级管理人员任职资格两年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
保定银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
保银监罚决字〔2017〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国农业发展银行安新县支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
孟国良 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
严重违反审慎经营规则，粮食收购贷款出现重大风险 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
保定银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
保银监罚决字〔2017〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国农业发展银行唐县支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
杨然 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
严重违反审慎经营规则，粮食收购贷款出现重大风险 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
保定银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
保银监罚决字〔2017〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国农业发展银行徐水区支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李建伟 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
严重违反审慎经营规则，粮食收购贷款出现重大风险 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
保定银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
保银监罚决字〔2017〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国农业发展银行保定分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
刘学森 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
严重违反审慎经营规则，粮食收购贷款出现重大风险 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币50万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
保定银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
唐银监罚决字〔2018〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
陈秀文 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对工商银行唐山丰润支行严重违反审慎经营规则违法违规问题负有直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
禁止终身从事银行业工作 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
唐银监罚决字〔2018〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
刘伟 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对工商银行唐山丰润支行严重违反审慎经营规则违法违规问题承担领导责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
唐银监罚决字〔2018〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
工商银行股份有限公司唐山丰润支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
刘伟 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
严重违反审慎经营规则 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
责令改正，并处三十万元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
邯银监罚决字〔2018〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
杜宁 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对邯郸银行股份有限公司违规办理票据业务负有承办责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
邯郸银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
邯银监罚决字〔2018〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王超 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对邯郸银行股份有限公司违规办理票据业务负有承办责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
邯郸银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
邯银监罚决字〔2018〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
徐伟华 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对邯郸银行股份有限公司违规办理票据业务负有管理责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
邯郸银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
邯银监罚决字〔2018〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
邯郸银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
郑志英 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规办理票据业务，严重违反审慎经营规则 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
责令改正，并处罚款210万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
邯郸银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
冀银监罚决字〔2018〕9号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王佳星 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对定州农村商业银行违规办理票据业务负直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，处三万元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
河北银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
冀银监罚决字〔2018〕8号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
陈雪强 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对定州农村商业银行违规办理票据业务负直接管理责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
河北银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
冀银监罚决字〔2018〕7号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
河北定州农村商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
陈彦明 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规办理票据业务，严重违反审慎经营规则 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
责令改正，罚款合计420万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
河北银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
冀银监罚决字〔2018〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李艳霞 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对河北银行违规办理票据业务承担直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
河北银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
冀银监罚决字〔2018〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
陈利强 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对河北银行违规办理票据业务承担直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，处一万元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
河北银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
冀银监罚决字〔2018〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
张俊山 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对河北银行违规办理票据业务承担直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，处二万元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
河北银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
冀银监罚决字〔2018〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
黄平帅 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对河北银行违规办理票据业务承担直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，处五万元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
河北银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
冀银监罚决字〔2018〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王文忠 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对河北银行违规办理票据业务承担直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，处十万元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
河北银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
冀银监罚决字〔2018〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
河北银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
乔志强 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规办理票据业务，严重违反审慎经营规则 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
责令改正，罚款合计1080万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
河北银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
承银监罚决字〔2017〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
— |
|
|
单位 |
名称 |
兴隆县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
于学民 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
向监管部门提供虚假资料 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条相关规定。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
承德银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
保银监罚决字〔2017〕17号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
涞源县农村信用联社股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
高敬庄 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违反审慎经营规则，向监管部门提供隐瞒重要事实的报表 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款20万元，并责令对直接责任人给予纪律处分 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
保定银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
保银监罚决字〔2017〕16号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
张永健 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违反审慎经营规则 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款1万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
保定银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
保银监罚决字〔2017〕15号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
保定市清苑区农村信用联社股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
张永健 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违反审慎经营规则 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款30万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
保定银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
张银监罚决字〔2018〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
周志刚、任志勇 |
|
|
单位 |
名称 |
蔚县银泰村镇银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
喇建荣 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规设立公司、子公司和农民专业合作社、违规任命高管、贷款三查执行不到位，严重违反审慎经营规则，行长周志刚承担主要管理责任，副行长任志勇承担直接责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第十八条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
给予机构警告，并处罚款50万元，给予周志刚警告并处罚款20万元,给予任志勇取消2年高管任职资格并处罚款5万元。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
张家口银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
冀银监罚决字〔2017〕11号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
刘学光 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对廊坊银行违规同业投资行为承担直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，处五万元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
河北银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
冀银监罚决字〔2017〕10号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
陈峰 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对廊坊银行违规同业投资行为承担直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，处八万元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
河北银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
冀银监罚决字〔2017〕9号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
陈宇涛 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对廊坊银行违规同业投资行为承担直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，处八万元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
河北银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
冀银监罚决字〔2017〕8号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
廊坊银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李德华 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违反会计处理相关规定，掩盖同业投资业务实质；同业投资业务未对交易对手进行同业授信；严重违反审慎经营规则 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款合计六十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
河北银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
冀银监罚决字〔2017〕7号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
河北省金融租赁有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
徐敏俊 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
租前调查不充分，严重违反审慎经营规则 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款二十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
河北银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
唐银监罚决字〔2017〕7号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
迁西县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
蔡宝根 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
严重违反审慎经营规则 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
责令改正，并处二十万元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
唐银监罚决字〔2017〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
唐山市开平汇金村镇银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王志宇 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
严重违反审慎经营规则 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
责令改正，并处三十万元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
唐银监罚决字〔2017〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国银行股份有限公司唐山分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
魏建平 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
签发无真实贸易背景的银行承兑汇票 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第十四条 |
||
|
行政处罚决定 |
没收违法所得6000元，并处罚款18000元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
邯银监罚决字〔2017〕21号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
华夏银行股份有限公司邯郸分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
张存玲 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
虚增收入、违规贷款涉嫌严重违反审慎经营规则 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条。 |
||
|
行政处罚决定 |
责令改正，并处罚款三十万元整 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
邯郸银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
保银监罚决字〔2017〕12号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
周建华 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
严重违反审慎经营规则 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
保定银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
保银监罚决字〔2017〕11号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
唐县汇泽村镇银行有限责任公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
贾宇 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
不按照规定提供报表、报告等文件资料 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十七条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款10万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
保定银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
保银监罚决字〔2017〕10号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
河北蠡州北银农村商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
周建华 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
严重违反审慎经营规则 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
保定银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
张银监罚决字〔2017〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
孙玉文、郝建华 |
|
|
单位 |
名称 |
蔚县农村信用联社股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
孙玉文 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
监管指标不达标实施现金分红，严重违反审慎经营规则，董事长孙玉文承担领导责任，主任郝建华承担管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
机构罚款20万元，给予孙玉文、郝建华警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
张家口银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
张银监罚决字〔2017〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
刘洪涛、王利民 |
|
|
单位 |
名称 |
康保县农村信用联社股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
刘洪涛 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
监管指标不达标实施现金分红，严重违反审慎经营规则，董事长刘洪涛承担领导责任，主任王利民承担管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
机构罚款20万元，给予刘洪涛、王利民警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
张家口银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
张银监罚决字〔2017〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
喇建荣 |
|
|
单位 |
名称 |
蔚县银泰村镇银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
喇建荣 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款五级分类不真实、不良贷款偏离度较高，严重违反审慎经营规则。董事长喇建荣承担领导责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
机构罚款20万元，给予喇建荣警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
张家口银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
邯银监罚决字〔2017〕10号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
邱县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李和平 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
邱县联社邱城信用社金融许可证遗失后未立即向监管部门报告 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融许可证管理办法》第十六条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款二万元整 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
邯郸银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
邯银监罚决字〔2017〕9号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
大名县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
邢红星 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
大名县联社埝头信用社金融许可证遗失后未立即向监管部门报告 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融许可证管理办法》第十六条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款二万元整 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
邯郸银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
邯银监罚决字〔2017〕8号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
邯郸市峰峰矿区农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
牛建峰 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
邯郸市峰峰矿区联社太南储蓄所金融许可证遗失后未立即向监管部门报告 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融许可证管理办法》第十六条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款二万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
邯郸银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
邯银监罚决字〔2017〕7号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
磁县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
张金良 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
磁县联社李家庄信用社金融许可证遗失后未立即向监管部门报告 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融许可证管理办法》第十六条。 |
||
|
行政处罚决定 |
处罚款二万元整 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
邯郸银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
邯银监罚决字〔2017〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
磁县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
张金良 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
磁县联社申家庄信用社金融许可证遗失后未立即向监管部门报告 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融许可证管理办法》第十六条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款二万元整 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
邯郸银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
邯银监罚决字〔2017〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
康志斌 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规处置不良贷款，严重违反了审慎经营规则。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条,《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款七万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
邯郸银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
邯银监罚决字〔2017〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
武安市农村信用联社股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
康志斌 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规处置不良贷款，严重违反了审慎经营规则。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
责令改正，并处罚款五十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
邯郸银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
唐银监罚决字〔2017〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
华夏银行股份有限公司唐山分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
张玉龙 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
办理授信业务严重违反审慎经营规则 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
责令改正，并处二十万元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
唐银监罚决字〔2017〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
唐山银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
杜少光 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
办理抵押贷款业务转嫁成本 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
处二十万元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
张银监罚决字〔2017〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
兰雅轩 |
|
|
单位 |
名称 |
中国工商银行张家口红旗楼支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
兰雅轩 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未严格执行《固定资产贷款管理暂行办法》，严重违反审慎经营规则。支行行长兰雅轩承担管理责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
机构罚款25万元，给予兰雅轩警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
张家口银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
衡银监罚决字〔2017〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行股份有限公司衡水分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
宋焕忠 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未严格监督信贷资金使用，致使信贷资金被挪用 |
||
|
行政处罚依据 |
《流动资金贷款管理暂行办法》第九条，《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
衡水银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
廊银监罚决字〔2017〕9号 |
||
|
个人姓名 |
王爽 |
||
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对廊坊银行违反高级管理人员任职资格管理规定负有领导责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
廊坊银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
廊银监罚决字〔2017〕10号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王娜 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对廊坊银行违反高级管理人员任职资格管理规定负有管理责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
廊坊银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
廊银监罚决字〔2017〕12号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行股份有限公司廊坊分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
吴春风 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
1.住房按揭贷款贷前调查不严; 2.服务收费不规范。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条的规定 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元，并责令农业银行廊坊分行对相关责任人员给予纪律处分 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
廊坊银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
廊银监罚决字〔2017〕11号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
廊坊银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李德华 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未严格落实内控和案防要求等不审慎和违法违规行为 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币35万元，并责令廊坊银行对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
廊坊银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2017年9月5日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
廊银监罚决字〔2017〕8号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
廊坊银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李德华 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违反高级管理人员任职资格管理规定 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币25万元，并责令廊坊银行对直接责任人员给予纪律处分 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
廊坊银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
衡银监罚决字〔2017〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
饶阳县农村信用联社股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
赵金路 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规进行现金分红；违规发放贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
对饶阳县农村信用联社罚款50万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
衡水银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
沧银监罚决字〔2017〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
华夏银行股份有限公司沧州分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
张均凯 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款风险分类不准确 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五项 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款20万 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
沧州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
衡银监罚决字〔2017〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
饶阳县农村信用联社股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
赵金路 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规进行现金分红；违规发放贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款50万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
衡水银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
承银监罚决字〔2017〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
— |
|
|
单位 |
名称 |
工商银行股份有限公司承德分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
韩晓坤 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
该行存在违规发放未竣工验收楼盘的个人商用房贷款；违规发放未封顶楼盘的个人住房按揭贷款；贷后管理不到位，未严密监控信贷资金流向，出现虚假受托支付，其中个别贷款形成不良；签发银行承兑汇票所附增值税发票未注明承兑日期、金额、机构等要素信息等违法违规经营行为，严重违反商业银行审慎经营规则。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条相关规定。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
承德银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
唐银监罚决字〔2017〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
杨叶 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
授权未获得任职资格核准的人员履行高级管理人员职责 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
唐银监罚决字〔2017〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
招商银行股份有限公司唐山分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
杨叶 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
授权未获得任职资格核准的人员履行高级管理人员职责 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
责令改正，并处5万元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
唐银监罚决字〔2016〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李维军 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规发放农户贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》四十八条。 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
唐银监罚决字〔2016〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李晓峰 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规发放农户贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
唐银监罚决字〔2016〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行股份有限公司玉田县支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
宫永 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规发放农户贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
唐银监罚决字〔2016〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
招商银行股份有限公司唐山分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
杨叶 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规办理票据业务和违规代理银行承兑汇票业务 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款50万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
唐银监罚决字〔2016〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
河北唐山农村商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李建国 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
为无真实交易背景的商业汇票办理承兑业务 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款三十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
唐银监罚决字〔2016〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
滦南县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李晓东 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
发放贷款被借款企业挪用 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款二十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
秦银监罚决字〔2016〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国银行股份有限公司秦皇岛分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
曹烨 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
遗失金融许可证隐瞒不报;未按要求公示金融许可证 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条；《金融许可证管理办法》第八条、第十三条、第十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币9万元；责令其对遗失、伪造和未按要求公示金融许可证的其他直接责任人员给予纪律处分。
|
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
秦皇岛银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
秦银监罚决字〔2016〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
青龙满族自治县农村信用联社股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
宋建光 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
掩盖信贷风险，以贷收息 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《流动资金贷款管理暂行办法》第九条、第二十二条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
秦皇岛银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
秦银监罚决字〔2016〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
秦皇岛银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
俞德仁 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
挪用贷款资金，以贷还息;掩盖信贷风险，以贷收息 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币40万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
秦皇岛银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
邯银监罚决字〔2016〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李和平 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
作为理事长，对本机构严重违反审慎经营规则行为负有直接责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款一万元。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
邯郸银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
邯银监罚决字〔2016〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
邱县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李和平 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款风险分类不准确，不良贷款偏离度较高，严重违反了审慎经营规则。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条。 |
||
|
行政处罚决定 |
责令改正，并处二十万元罚款。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
邯郸银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
邯银监罚决字〔2016〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
张津宾 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
作为理事长，对本机构严重违反审慎经营规则行为负有直接责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款一万元。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
邯郸银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
邯银监罚决字〔2016〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
邯郸县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
张津宾 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款风险分类不准确，不良贷款偏离度较高，严重违反了审慎经营规则。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条。 |
||
|
行政处罚决定 |
责令改正，并处三十万元罚款。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
邯郸银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
保银监罚决字〔2017〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行保定分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
史学军 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
为贸易背景不真实银行承兑汇票办理贴现业务 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第十四条 |
||
|
行政处罚决定 |
没收违法所得353697.22元，并处违法所得1倍罚款353697.22元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
保定银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
保银监罚决字〔2016〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国农业发展银行定兴县支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
边东育 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
信贷资金化整为零规避受托支付 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
保定银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
保银监罚决字〔2016〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
曲阳县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
韩龙春 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违反审慎经营规则，信贷资产管理制度执行不到位，不相容岗位兼职及内部监督检查不到位，部分信贷资产质量不真实，单一客户贷款集中度超标，违规向股东现金分红 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
保定银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
保银监罚决字〔2016〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
保定市徐水区农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
师玉超 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违反审慎经营规则，信贷资产管理制度执行不到位，不相容岗位兼职及内部监督检查不到位，部分信贷资产质量不真实，单一客户贷款集中度超标，违规向股东现金分红 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
保定银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
保银监罚决字〔2016〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
交通银行保定分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
张志谦 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
依据虚假证件发放贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
保定银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
保银监罚决字〔2016〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行保定分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
史学军 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款挪用、贴现资金回流、签发保证金来自收款人 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款35万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
保定银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
冀银监罚决字〔2017〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
高邑县农村信用联社股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
邓广乐 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款风险分类不准确，信贷资产质量失真 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
河北银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
冀银监罚决字〔2017〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
石家庄市鹿泉农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
姜孟立 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款风险分类不准确，信贷资产质量失真 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
河北银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
冀银监罚决字〔2016〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
招商银行股份有限公司石家庄分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
郑晓东 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款支付不合规且贷款资金被挪用；违规办理票据业务 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款合计40万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
河北银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
冀银监罚决字〔2016〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
牛素月 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对元氏信融村镇银行违规办理票据业务负直接责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，罚款1万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
河北银监局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
张银监罚决字〔2016〕12号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国银行张家口分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
刘文广 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
办理无真实贸易背景的融资业务，严重违反审慎经营规则 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
张家口银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
张银监罚决字〔2016〕11号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行张家口分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
夏长永 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
办理无真实贸易背景的融资业务，严重违反审慎经营规则 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
张家口银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
衡银监罚决字〔2016〕8号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
河北武强农村商业银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
张铁柱 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规向房地产开发企业发放贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条，《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
衡水银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
衡银监罚决字〔2016〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国民生银行股份有限公司衡水分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
张洪建 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未按规定严格管理和监督信贷资金使用，致使借款人违规使用信贷资金；贷前收取保证金存款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条，《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
衡水银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
张银监罚决字〔2016〕10号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
怀安县农村信用联社股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
谷慧钧 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款五级分类不真实，不良贷款偏离度较高，贷款三查制度执行不到位，严重违反审慎经营规则 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、《个人贷款管理暂行办法》第四十二条、《流动资金贷款管理暂行办法》第三十九条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
张家口银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
张银监罚决字〔2016〕9号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
赤城县农村信用联社股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
董国 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款五级分类不真实，不良贷款偏离度较高，贷款三查制度执行不到位，严重违反审慎经营规则 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、《个人贷款管理暂行办法》第四十二条、《流动资金贷款管理暂行办法》第三十九条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
张家口银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
张银监罚决字〔2016〕8号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王学军 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
内部控制的有关环节失效，引发本机构重大金融犯罪案件，王学军承担管理和领导责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条、《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
取消5年银行业金融机构高级管理人员任职资格 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
张家口银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
张银监罚决字〔2016〕7号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
交通银行张家口分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
郝志清 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贴现资金直接转回出票人账户，贴现业务无真实贸易背景，已贴现、承兑票据未加盖重要信息，严重违反审慎经营规则 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
张家口银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
张银监罚决字〔2016〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国建设银行张家口分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
白曜新 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
票据业务风险控制不力，未按规定进行贷款资金管理与控制，严重违反审慎经营规则 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、《固定资产贷款管理暂行办法》第三十九条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
张家口银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
张银监罚决字〔2016〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王万礼 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
内部管理与控制制度执行监督不力，对谢瑞伪造自然人定期储蓄存单、获取质押贷款4098万元审核把关不严，负管理责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条、第三十条 |
||
|
行政处罚决定 |
取消1年银行业金融机构高级管理人员任职资格 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
张家口银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
张银监罚决字〔2016〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
金贵 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
内部管理与控制制度执行监督不力，对谢瑞伪造自然人定期储蓄存单、获取质押贷款4098万元审核把关不严，负管理责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条、第三十条 |
||
|
行政处罚决定 |
取消2年银行业金融机构高级管理人员任职资格 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
张家口银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
张银监罚决字〔2016〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
乔定宙 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
内部管理与控制制度执行监督不力，对谢瑞伪造自然人定期储蓄存单、获取质押贷款4098万元审核把关不严，负管理责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条、第三十条 |
||
|
行政处罚决定 |
取消2年银行业金融机构高级管理人员任职资格 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
张家口银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
张银监罚决字〔2016〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
陈晓峰 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
内部管理与控制制度执行监督不力，对谢瑞伪造自然人定期储蓄存单、获取质押贷款323万元第一环节审核把关不严，负管理责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条、第三十条 |
||
|
行政处罚决定 |
取消5年银行业金融机构高级管理人员任职资格 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
张家口银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
张银监罚决字〔2016〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
谢瑞 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
利用职务便利，伪造自然人定期储蓄存单及止付手续，获取质押贷款4098万元 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
1.取消终身银行业金融机构高级管理人员任职资格； 2.禁止终身从事银行业工作 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
张家口银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监张局罚决字〔2005〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
商志刚 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对东泰鞋业有限公司130万流动资金贷款和107521.60美元信用证项下打包贷款风险承担贷款调查和管理中的主要责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
取消5年银行业金融机构高级管理人员任职资格 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
张家口银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监张局罚决字〔2005〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
岳建科 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对万隆钢铁有限公司2669万元贷款风险承担主要管理责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
取消2年银行业金融机构高级管理人员任职资格 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
张家口银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
唐银监罚〔2011〕第2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
交通银行股份有限公司唐山分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
刘昕 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规办理贷款业务 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
责令改正；罚款二十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
唐银监罚〔2011〕第1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
交通银行唐山分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
刘昕 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规办理贷款业务 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
责令改正；罚款二十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
唐银监罚〔2010〕第1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
唐海县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
蔡保根 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款情况未在统计表中反映，致使监管报表失真。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
责令改正；罚款20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
唐银监罚〔2009〕第1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
杜铁营 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
擅自为某企业保管银行承兑汇票并侵占 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》 第48条 |
||
|
行政处罚决定 |
取消终身金融机构高级管理人员任职资格 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2009年6月25日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监唐局罚决字〔2008〕第1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国银行股份有限公司唐山分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李建刚 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规采取不正当手段吸收存款发放贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十四条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款2万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2008年8月13日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监唐分局罚决字〔2007〕第12号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
唐山市商业银行火炬路支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
洪秀林 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
为某公司办理无真实交易背景的商业汇票承兑业务 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第十四条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告，没收违法所得5000元，罚款15000元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监唐分局罚决字〔2007〕第09号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国工商银行股份有限公司唐山胜利支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
张印生 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
为交易背景不真实的公司签发银行承兑汇票 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第十四条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款51200元。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2007年8月8日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监唐分局罚决字〔2007〕第02号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行乐亭县支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
樊海江 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未按规定对外公示金融许可证，后发现遗失。 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融许可证管理办法》第十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款3万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监唐分局罚决字〔2007〕第01号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
滦县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
张殿喜 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
新站分社经唐山银监分局批准迁址后长达一年时间未办理换证、缴证等有关手续 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融许可证管理办法》第十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款一万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监唐局罚决字〔2006〕第08号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
滦南县邮政局 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
朱立民 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未按规定办理存款业务 |
||
|
行政处罚依据 |
《个人存款账户实名制规定》第九条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款5000元。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监唐局罚决字〔2006〕第7号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王来 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
经营收入不入法定会计账册 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第十一条 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高管任职资格5年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2006年10月20日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监唐局罚决字〔2006〕第6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
迁安市城区农村信用合作社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李树良 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
经营收入不入法定会计账册 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第十一条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款10万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监唐局罚决字〔2006〕第5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
迁安市杨各庄农村信用合作社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
郭玉泉 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
新开户没有登记身份证件名称及号码 |
||
|
行政处罚依据 |
《个人存款账户实名制规定》第九条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款1000元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监唐局罚决字〔2006〕第4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
玉田县郭家桥农村信用合作社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
江志前 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未按规定办理存款业务 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第十五条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款1万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2006年9月30日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监唐局罚决字〔2006〕第3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
遵化市西下营农村信用合作社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
高阳 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
遗失金融许可证且不向银行业监管部门报告 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融许可证管理办法》第十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款1万元。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2006年9月30日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监唐局罚决字〔2006〕第2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李银 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规让储户打欠条支款 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
取消5年高级管理人员任职资格 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2006年4月19日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监唐局罚决字〔2006〕第1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
遵化市邮政局 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
将不属于储蓄业务范围的资金，开立活期储蓄帐户 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第十五条 |
||
|
行政处罚决定 |
没收违法所得4664.08元、并处4664.08元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监唐局罚决字〔2005〕第8号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
唐山市商业银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王兴华 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未经监管机构核准提前聘任高级管理人员、未按正职任职资格审核程序和条件报监管机构备案 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监唐局罚决字〔2005〕第6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国建设银行股份有限公司唐山分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
刘顺利 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未按规定程序和条件向监管机构申报高级管理人员任职资格审核（备案）的行政违法行为。 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款2万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监唐局罚决字〔2005〕第5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国银行股份有限公司唐山唐钢支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
郗立群 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未经监管机构批准，擅自变更名称 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款1万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监唐局罚决字〔2005〕第4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国银行股份有限公司唐山建设路支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
韩晓明 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未经监管机构批准，擅自变更名称 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款1万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监唐局罚决字〔2005〕第3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国银行股份有限公司唐山河北路支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
苏伟 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未经监管机构批准，擅自变更名称 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款1万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监唐局罚决字〔2005〕第2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国银行股份有限公司唐山丰润支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李志明 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未经监管机构批准，擅自变更机构所在地 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款2万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监唐局罚字〔2004〕33号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
交通银行唐山丰润支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
田玉先 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
为交易背景不真实的商业汇票办理签发和承兑业务。 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第十四条 |
||
|
行政处罚决定 |
没收违法所得12000元，并处违法所得1倍罚款12000元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监唐局罚字〔2004〕32号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
交通银行唐山分行新华道支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
毕志强 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
为交易背景不真实的商业汇票办理签发和承兑业务。 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第十四条 |
||
|
行政处罚决定 |
没收违法所得6200元，并处以违法所得1倍罚款6200元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监唐局罚字〔2004〕31号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
交通银行唐山分行新华道支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
何力 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
为交易背景不真实的银行承兑汇票办理贴现业务。 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第十四条 |
||
|
行政处罚决定 |
没收违法所得10395元，并处以违法所得1倍罚款10395元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监唐局罚字〔2004〕30号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行唐山汉沽支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
朱振海 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未经监管机构批准，擅自撤并营业机构 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第五条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款50000元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监唐局罚字〔2004〕29号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行玉田县支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
宋新艳 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
为交易背景不真实的银行承兑汇票办理贴现业务 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第十四条。 |
||
|
行政处罚决定 |
没收违法所得1680元，并处以违法所得1倍罚款1680元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监唐局罚字〔2004〕28号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行遵化市支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
杨瑞彬 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未经监管机构批准，擅自变更法定重要事项 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第六条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款10000元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2004年11月29日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监唐局罚字〔2004〕26号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行唐山市开平支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
姚文生 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未经监管机构批准，擅自变更法定重要事项 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2004年11月29日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监唐局罚字〔2004〕25号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行唐山龙泽路支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
聂长勇 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
为交易背景不真实的银行承兑汇票办理贴现业务。 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第十四条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款30072元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2004年11月29日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监唐局罚字〔2004〕24号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行唐山市建设南路支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
郝红新 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
一、未经监管机构批准，擅自变更法定重要事项；二、为交易背景不真实的银行承兑汇票办理贴现业务。 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第六条、第十四条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款49263.5元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监唐局罚字〔2004〕21号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行唐山分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
许树宝 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未经监管机构批复（备案），擅自变更法定重要事项。 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第六条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款10000元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2004年11月29日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监唐局罚字〔2004〕20号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国工商银行玉田县支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
胡伟 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未经监管机构批准，擅自变更法定重要事项 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第六条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款50000元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2004年11月29日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监唐局罚字〔2004〕19号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国工商银行遵化市支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
陈连洪 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未经监管机构批准，擅自变更法定重要事项 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款10000元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监唐局罚字〔2004〕18号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国工商银行唐山丰润支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李力 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未经监管机构批准，擅自变更法定重要事项 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款50000元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监唐局罚字〔2004〕17号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国工商银行唐山丰南支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
乔欣齐 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
为交易背景不真实的银行承兑汇票办理贴现业务 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第十四条 |
||
|
行政处罚决定 |
没收违法所得19197.75元，并处违法所得1倍罚款19197.75元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监唐局罚字〔2004〕16号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国工商银行唐山市古冶支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李瑞山 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未经监管机构批准，擅自撤并营业机构 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第五条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款50000元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监唐局罚字〔2004〕15号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国工商银行唐山胜利路支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
赵建禄 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
为无真实交易背景的银行承兑汇票办理贴现业务 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第十四条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款14670.14元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2004年11月29日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监唐局罚字〔2004〕14号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国工商银行唐山新华道支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
刘双全 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
一、未经监管机构批准，擅自变更法定重要事项；二、为无真实交易背景的银行承兑汇票办理贴现业务 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第六条、第十四条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款104784元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2004年11月29日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监唐局罚字〔2004〕12号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
唐海县邮政局 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
曹述占 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规办理存款业务。 |
||
|
行政处罚依据 |
《个人存款账户实名制规定》第九条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款3000元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2004年5月28日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监唐局罚字〔2004〕11号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
乐亭县邮政局 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
鲁连祥 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
套取人民银行转存款利息 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第十三条、第十五条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款8237.48元，没收违法所得4146.85元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监唐局罚字〔2004〕9号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
滦县邮政局 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
沈占海 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规办理存款业务 |
||
|
行政处罚依据 |
《个人存款账户实名制规定》第九条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款3000元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2004年5月28日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监唐局罚字〔2004〕8号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
迁安市邮政局 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
孟昭平 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
一、违规办理存款业务；二、套取人民银行转存款利息差。 |
||
|
行政处罚依据 |
《个人存款账户实名制规定》第七条和《金融违法行为处罚办法》第九条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款27706元；没收违法所得24706元。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监唐局罚字〔2004〕7号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
迁西县邮政局 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
张建哲 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
以文件形式向非储蓄部门下达储蓄存款任务，并与职工收入挂钩。 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第十五条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2004年5月28日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监唐局罚字〔2004〕6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
遵化市邮政局 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
任林 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未按规定将转存人民银行款项所得利息收入及时划转到邮政经营收益账户，而是纳入邮政储蓄业务科目核算。 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第九条。 |
||
|
行政处罚决定 |
没收违法所得4587.70元，并处2倍即9175.40元的罚款。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监唐局罚字〔2004〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
玉田县邮政局 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
赵利民 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规办理存款业务。 |
||
|
行政处罚依据 |
《个人存款账户实名制规定》第九条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款4359.58元，没收违法所得679.79元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监唐局罚字〔2004〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
唐山市邮政局路南区分局 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王志军 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规办理存款业务。 |
||
|
行政处罚依据 |
《个人存款账户实名制规定》第九条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款3000元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2004年5月28日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监唐局罚字〔2004〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
唐山市邮政局丰润分局 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
师旭 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
允许非邮政储蓄工作人员以流动服务方式协助所属邮政支局储蓄专柜吸收储蓄存款。 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第十五条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2004年5月28日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监唐局罚字〔2004〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
唐山市商业银行凤凰道支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
史效东 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未经监管机构批准擅自迁址并更名。 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第六条。 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款2万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2004年4月13日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监唐局罚字〔2004〕第1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国工商银行唐山丰润支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李立 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未经批准擅自迁址、更名 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款2万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
唐山银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2004年4月13日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
邢银监罚〔2013〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国建设银行股份有限公司邢台分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
周少杰 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
使用虚假增值税发票，为贸易背景不真实企业签发银行承兑汇票。 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第十四条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
邢台银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
邢银监罚〔2013〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国银行邢台分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
倪存真 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
使用虚假增值税发票，为贸易背景不真实企业签发银行承兑汇票。 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第十四条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
邢台银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
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|
行政处罚决定书文号 |
邢银监罚〔2013〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行股份有限公司邢台分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
杨香军 |
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|
主要违法违规事实（案由） |
使用虚假增值税发票，为贸易背景不真实企业签发银行承兑汇票。 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第十四条 |
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|
行政处罚决定 |
罚款五万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
邢台银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
邢银监罚〔2012〕5号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
商卫 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
1.辖内原西流信用社主任程立峰通过收贷不入账方式挪用贷户归还贷款4笔337万元（张贵宝2笔121万元，河北众鑫制衣有限公司2笔216万元）。 2.辖内原西流信用社主任程立峰通过发放顶冒名、假名贷款方式侵占信用社资金34笔147万元。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条、《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条的规定。 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格1年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
邢台银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
邢银监罚〔2012〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
路吉增 |
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|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
1.辖内原西流信用社主任程立峰通过收贷不入账方式挪用贷户归还贷款4笔337万元（张贵宝2笔121万元，河北众鑫制衣有限公司2笔216万元）。 2.辖内原西流信用社主任程立峰通过发放顶冒名、假名贷款方式侵占信用社资金34笔147万元。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条、《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条的规定。 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格2年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
邢台银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
邢银监罚〔2012〕3号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
孙大江 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
1.辖内原西流信用社主任程立峰通过收贷不入账方式挪用贷户归还贷款4笔337万元（张贵宝2笔121万元，河北众鑫制衣有限公司2笔216万元）。 2.辖内原西流信用社主任程立峰通过发放顶冒名、假名贷款方式侵占信用社资金34笔147万元。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条、《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条的规定。 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格2年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
邢台银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
邢银监罚〔2012〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
贺庆考 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
1.辖内原西流信用社主任程立峰通过收贷不入账方式挪用贷户归还贷款4笔337万元（张贵宝2笔121万元，河北众鑫制衣有限公司2笔216万元）。 2.辖内原西流信用社主任程立峰通过发放顶冒名、假名贷款方式侵占信用社资金34笔147万元。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条、《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条的规定。 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格3年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
邢台银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
邢银监罚〔2012〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
程立峰 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
1.通过收贷不入账方式挪用贷户归还贷款4笔337万元（张贵宝2笔121万元，河北众鑫制衣有限公司2笔216万元）。 2.通过发放顶冒名、假名贷款方式侵占信用社资金34笔147万元。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条、《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条第六项的规定。 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格终身，终身不得从事银行业工作。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
邢台银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监邢局罚决字[2008]第2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
蔡红利 |
|
|
单位 |
名称 |
邢台市商业银行华银支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王文红 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
在经营过程中开具与真实存款情况不符的单位定期存单 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条、第四十八条； |
||
|
行政处罚决定 |
取消邢台市商业银行华银支行主要负责人蔡红利高级管理人员任职资格3年 对邢台市商业银行华银支行处以20万元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
邢台银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监邢局罚决字[2008]第1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王文红 |
|
|
单位 |
名称 |
邢台市商业银行华银支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王文红 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
存在账外经营、高息揽存、虚增利润等经营行为 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十五条、第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
取消原邢台市商业银行华银支行主要负责人王文红高级管理人员任职资格3年 没收该机构非法所得58.43万元，并处以一倍罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
邢台银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监邢分局罚决字〔2007〕第3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
董西岐 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
在宁晋县大陆村农村信用合作社任职期间涉嫌挪用资金 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十七条、《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条、第二十九条的规定。 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格终身，禁止终身从事银行业工作。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
邢台银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监邢分局罚决字〔2007〕第2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
张永军 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
在隆尧县大霍信用社任职期间，内控制度执行不力，对所辖尹村分社存在的挪用资金问题负有重要领导责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十七条、《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条、第二十九条的规定。 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格3年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
邢台银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监邢分局罚决字〔2006〕第4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
徐志军 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
在隆尧县农村信用合作社联合社任职期间违规经营。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十七条、《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条、第二十九条的规定。 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格3年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
邢台银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监邢分局罚决字〔2006〕第3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
王金平 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
在邢台市城郊农村信用合作社联合社任职期间违规经营 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十七条、《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条、第二十九条的规定。 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格2年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
邢台银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监邢分局罚决字〔2006〕第2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李兰平 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
在邢台市城郊农村信用合作社联合社任职期间违规经营 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十七条、《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条、第二十九条的规定。 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格5年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
邢台银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监邢分局罚决字〔2006〕第1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
赵计申 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
在任县城关农村信用社任职期间违规经营及挪用资金 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十七条、《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条、第二十九条的规定。 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高级管理人员任职资格终身，禁止终身从事银行业工作。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
邢台银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监邢局罚〔2005〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
胡金海、李玉海 |
|
|
单位 |
名称 |
临城县农联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
临城县郝庄信用社因管理混乱、有章不循、违规操作，主要负责人对内控制度执行监督不力，导致 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十七条、《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
取消临城县郝庄信用社主任胡金海、副主任李玉海农村信用社高级管理人员任职资格6年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
邢台银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监邢局罚〔2005〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
张朝志、齐素锂、肖秀泽、吴丙庆、张祖伦、刘风章、李爱兵 |
|
|
单位 |
名称 |
南宫市农联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
原紫冢信用社主任张朝志挪用信用社储蓄存款和现金725万元；原风岗二社信用社主任齐素锂挪用信用社储蓄存款和现金527.4万元；原明化信用社主任肖秀泽挪用信用社储蓄存款和往来资金70万元；南杜信用社职工挪用库款、吸收存款晚入账共计143.41万元；原垂杨信用社主任吴丙庆违规帐外放款60万元。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十七条、《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
取消南宫市原紫冢信用社理事长、主任张朝志，风岗第二信用社理事长、主任齐素锂，明化信用社理事长、主任肖秀泽高管人员任职资格终身；取消原风岗一社理事长、主任吴丙庆，吴村信用社理事长、主任张祖伦，南杜信用社理事长、主任刘风章，段头信用社副主任李爱兵农村信用社高管人员任职资格6年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
邢台银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监张局罚决字〔2008〕第007号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行张家口宣化支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
金融许可证管理中，宣化支行未在营业所公示业务范围、主要负责人；古圣桥储蓄所、牌楼东储蓄所主要负责人变更后未在规定的时间内变更公示内容 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融许可证管理办法》第十三条、第十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币4万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
张家口银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2008年6月2日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监张局罚决字〔2008〕第006号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行怀来县支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
金融许可证管理中，怀来县支行未在营业所公示金融许可证；沙城营业所未在营业场所公示业务范围、主要负责人 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融许可证管理办法》第十三条、第十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币4万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
张家口银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2008年6月2日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监张局罚决字〔2008〕第005号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行涿鹿县支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
金融许可证管理中，涿鹿营业所未公示主要负责人、业务范围；东顺营业所在主要负责人变更后未在规定时间内变更公示 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融许可证管理办法》第十三条、第十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币3万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
张家口银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2008年6月2日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监张局罚决字〔2008〕第004号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行张家口工业桥支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
金融许可证管理中，未在营业场所公示主要负责人、业务范围 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融许可证管理办法》第十三条、第十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币2万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
张家口银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2008年6月2日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监张局罚决字〔2008〕第003号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行张家口红旗楼支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
主要负责人变更后，未在规定时间内变更金融许可证公示内容 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融许可证管理办法》第十三条、第十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币1万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
张家口银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监张局罚决字〔2008〕第002号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行张家口长青支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
主要负责人变更后，未在规定时间内变更金融许可证公示内容 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融许可证管理办法》第十三条、第十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币1万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
张家口银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2008年6月2日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监张局罚决字〔2008〕第001号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行张家口分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
主要负责人变更后，未在规定时间内变更金融许可证公示内容 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融许可证管理办法》第十三条、第十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币1万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
张家口银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2008年6月2日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监张局罚决字〔2005〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
商志刚 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对信贷风险的形成承担信贷经营和管理中的主要责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
取消5年银行业金融机构高级管理人员任职资格 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
张家口银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监张局罚决字〔2005〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
岳建科 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对贷款风险承担信贷经营管理过程中的主要责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
取消2年银行业金融机构高级管理人员任职资格 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
张家口银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监秦局罚决字〔2008〕第17号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
卢龙县农村信用合作联社石门信用社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
唱荣强 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未在营业场所对金融许可证进行公示 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融许可证管理办法》第十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款5000元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
秦皇岛银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监秦局罚决字〔2008〕第16号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
卢龙县农村信用合作联社大李佃子信用社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
于惠民 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未在营业场所对金融许可证进行公示 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融许可证管理办法》第十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款5000元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
秦皇岛银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监秦局罚决字〔2008〕第15号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行卢龙县支行迎宾储蓄所 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
赵庆龙 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未在营业场所对金融许可证进行公示 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融许可证管理办法》第十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款5000元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
秦皇岛银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监秦局罚决字〔2008〕第14号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
秦皇岛市商业银行股份有限公司山海关开发区支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
裴志红 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未在营业场所对金融许可证进行公示 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融许可证管理办法》第十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款5000元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
秦皇岛银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监秦局罚决字〔2008〕第13号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
秦皇岛市商业银行股份有限公司东港路支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
柴庆儒 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未在营业场所对金融许可证进行公示 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融许可证管理办法》第十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款5000元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
秦皇岛银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监秦局罚决字〔2008〕第12号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
秦皇岛市商业银行股份有限公司和平大街支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
贾新宇 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未在营业场所对金融许可证进行公示 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融许可证管理办法》第十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款5000元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
秦皇岛银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监秦局罚决字〔2008〕第11号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
秦皇岛市商业银行股份有限公司海滨支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
于世琨 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未在营业场所对金融许可证进行公示 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融许可证管理办法》第十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款5000元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
秦皇岛银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监秦局罚决字〔2008〕第10号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
秦皇岛市商业银行股份有限公司北戴河支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
于世琨 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未在营业场所对金融许可证进行公示 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融许可证管理办法》第十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款5000元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
秦皇岛银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监秦局罚决字〔2008〕第9号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国建设银行股份有限公司秦皇岛和平大街储蓄所 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
申海亮 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未在营业场所对金融许可证进行公示 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融许可证管理办法》第十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款5000元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
秦皇岛银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监秦局罚决字〔2008〕第8号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国建设银行股份有限公司秦皇岛碧海云天小区储蓄所 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
韩江辉 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未在营业场所对金融许可证进行公示 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融许可证管理办法》第十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款5000元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
秦皇岛银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监秦局罚决字〔2008〕第7号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国建设银行股份有限公司秦皇岛北戴河四中路储蓄所 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
谢丽君 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未在营业场所对金融许可证进行公示 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融许可证管理办法》第十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款5000元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
秦皇岛银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监秦局罚决字〔2008〕第6号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国建设银行股份有限公司秦皇岛文化北路分理处 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
刘艳华 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未在营业场所对金融许可证进行公示 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融许可证管理办法》第十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款5000元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
秦皇岛银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监秦局罚决字〔2008〕第5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国建设银行股份有限公司秦皇岛山海关支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
左保光 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未在营业场所对金融许可证进行公示 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融许可证管理办法》第十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款5000元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
秦皇岛银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监秦局罚决字〔2008〕第4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国银行股份有限公司秦皇岛市海阳路支行秦安街储蓄所 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
仲萍 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未在营业场所对金融许可证进行公示 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融许可证管理办法》第十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款5000元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
秦皇岛银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监秦局罚决字〔2008〕第3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国银行股份有限公司秦皇岛市山海关支行兴华市场分理处 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
侯玉杰 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未在营业场所对金融许可证进行公示 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融许可证管理办法》第十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款5000元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
秦皇岛银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监秦局罚决字〔2008〕第2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国银行股份有限公司秦皇岛分行营业部 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
曹烨 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未在营业场所对金融许可证进行公示 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融许可证管理办法》第十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款5000元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
秦皇岛银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监秦局罚决字〔2008〕第1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国邮政储蓄网点秦皇岛邮政局开滦路支局邮政储蓄专柜 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
樊莹 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未在营业场所对金融许可证进行公示 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融许可证管理办法》第十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款5000元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
秦皇岛银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
廊银监罚决字〔2015〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
工商银行廊坊分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
郭会科 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
服务收费质价不符 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国商业银行法》第七十三条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币二十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监管管理委员会 廊坊监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年12月25日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
廊银监罚〔2011〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
邮储银行廊坊市分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
师旭 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
贷款用途不合规 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币10万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监管管理委员会 廊坊监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2011年11月23日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
廊银监罚〔2010〕1 号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
工商银行廊坊分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王向东 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
房地产贷款业务违反审慎经营规则 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会 廊坊监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2010年4月13日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
衡银监罚决字〔2016〕5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国邮政储蓄银行股份有限公司衡水市分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
刘林华 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
安全保卫设施严重不达标，违反审慎经营规则 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条，《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
衡水银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
衡银监罚决字〔2016〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
枣强县农村信用联社股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
滕章义 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
安全保卫设施严重不达标，违反审慎经营规则 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条，《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款10万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
衡水银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
衡银监罚决字〔2016〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
枣强县农村信用联社股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
滕章义 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
信贷资产质量失真 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
衡水银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
衡银监罚决字〔2016〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
武邑县农村信用联社股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
梁风信 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
信贷资产质量失真 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款20万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
衡水银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
衡银监罚决字〔2016〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国银行股份有限公司衡水分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
张恩杰 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未按规定严格管理和监督信贷资金使用情况，致使企业未按合同约定使用信贷资金，以及未严格审核银行承兑汇票贸易背景真实性，提供虚假增值税发票 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款40万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
衡水银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
衡银监罚〔2015〕03号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
衡水银行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
林运杲 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
服务价格制度不完善，没有单独制定服务价格管理制度；没有制定价格行为违规的追究制度 |
||
|
行政处罚依据 |
《商业银行服务价格管理办法》第三十四条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条及《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》第十五条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
衡水银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
衡银监罚〔2015〕04 号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国银行股份有限公司衡水分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
魏建平 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规收取上市培育顾问费 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条，《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 |
||
|
行政处罚决定 |
警告 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
衡水银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
衡银监罚〔2015〕03号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
衡水银行股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
林运杲 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
服务价格制度不完善，没有单独制定服务价格管理制度；没有制定价格行为违规的追究制度 |
||
|
行政处罚依据 |
《商业银行服务价格管理办法》第三十四条，《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条,《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款5万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
衡水银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
衡银监罚决字〔2015〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行股份有限公司衡水分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
米献芬 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
服务收费违规，同质不同价 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条，《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款10万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
衡水银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
衡银监罚决字〔2015〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国工商银行股份有限公司衡水分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
赵相玉 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
服务收费违规，同质不同价 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条，《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款10万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
衡水银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监衡局罚决字【2008】第5号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行股份有限公司衡水和平支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
刘淑红 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未在营业场所公示金融许可证 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融许可证管理办法》第十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
对农业银行衡水和平支行罚款2万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
衡水银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监衡局罚决字【2008】第4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国银行股份有限公司衡水河北路分理处 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
李华平 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未在营业场所公示金融许可证 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融许可证管理办法》第十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
对中国银行衡水河北路分理处给予罚款2万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
衡水银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监衡局罚决字【2008】第3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国银行股份有限公司衡水桃城支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
方芳 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未在营业场所公示金融许可证 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融许可证管理办法》第十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
对中国银行衡水桃城支行给予警告并处罚款2万元。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
衡水银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监衡局罚决字【2008】第2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国工商银行股份有限公司衡水京大路储蓄所 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
侯志彤 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未在营业场所公示金融许可证 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融许可证管理办法》第十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
对工商银行衡水京大路储蓄所给予警告并处罚款2万元。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
衡水银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监衡局罚决字【2008】第2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国工商银行股份有限公司衡水京大路储蓄所 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
侯志彤 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未在营业场所公示金融许可证 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融许可证管理办法》第十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
对工商银行衡水京大路储蓄所给予警告并处罚款2万元。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
衡水银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
邯银监罚〔2015〕7号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
临漳县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
刘玉忠 |
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|
主要违法违规事实（案由） |
单一客户贷款集中度高于资本净额10%，严重违反审慎经营规则。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
责令改正，罚款二十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
邯郸银监分局 |
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|
作出处罚决定的日期 |
|
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|
行政处罚决定书文号 |
邯银监罚〔2015〕6号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
成安县农村信用合作联社 |
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|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
郭利杰 |
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|
主要违法违规事实（案由） |
单一客户贷款集中度高于资本净额10%，严重违反审慎经营规则。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
责令改正，罚款二十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
邯郸银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
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|
行政处罚决定书文号 |
邯银监罚〔2015〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行邯郸县支行 |
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|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
琚洪俊 |
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|
主要违法违规事实（案由） |
同业业务中存在“同业新规实施前，为买入返售和同业投资提供显性或隐形担保，由你行承担实质性风险，未在资产负债表内或表外反映” |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
处以罚款二十万元整 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
邯郸银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
邯银监罚〔2015〕3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行股份有限公司武安市支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
办理银行承兑汇票没有真实贸易背景 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款二十万元；责令对直接负责的高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
邯郸银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
邯银监罚〔2015〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行股份有限公司邯郸分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
崔金涛 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
同业业务中存在“同业新规实施前，为买入返售提供隐性的信用担保，承担实质性风险却未在资产负债表内或表外反映，并形成垫款5亿元”。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款二十万元；责令对直接负责的高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
邯郸银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
邯银监罚〔2015〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国银行股份有限公司邯郸分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
柴英豪 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
同业新规实施后，中国银行邯郸分行新发生的“委托定向投资”业务仍然在“存放同业”科目核算，且在自查过程中始终未向监管部门报告。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款三十万元整 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会 邯郸监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2015年7月23日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
邯银监罚〔2013〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国农业银行股份有限公司武安市支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
赵伟红 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
将金融许可证遗失且未向邯郸银监分局报告 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融许可证管理办法》第十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款1万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
邯郸银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
邯银监罚字[2013]3号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
永年县农村信用联社股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
赵俊韬 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
金融许可证遗失,未向发证机关和银监派出机构报告。 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融许可证管理办法》第十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款1万元。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会邯郸监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
二〇一三年十二月二十四日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
邯银监罚字[2013]2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
永年县农村信用联社股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
赵俊韬 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
金融许可证遗失，未向发证机关和银监派出机构报告。 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融许可证管理办法》第十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款1万元。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会邯郸监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
二〇一三年十二月二十三日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
邯银监罚〔2013〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国工商银行邯郸分行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
刘斌 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
对违反票据法规定的票据予以承兑 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融违法行为处罚办法》第十四条 |
||
|
行政处罚决定 |
处予人民币5万元罚款 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
邯郸银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2013年11月28日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
邯银监罚〔2011〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
中国农业发展银行磁县支行 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
申峥嵘 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
中国农业发展银行磁县支行未按规定进行贷款资金支付管理 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款十万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
邯郸银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
邯银监罚〔2010〕4号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
磁县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
张金勇 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
金融许可证丢失，未向监管部门报告 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融许可证管理办法》第十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款3万元 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
邯郸银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
邯银监罚字[2010]1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
赵庆峰、熊艳平、郭金海 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
一、赵庆峰，对成安县农村信用合作联社郭坊信用社员工涉嫌非法吸收股金案和北乡义信用社员工非法侵占资金案，发生在赵庆峰任职期间。赵庆峰作为成安联社案件防控工作的第一责任人，对成安县联社辖内发生两起案件应承担首要领导责任。 二、熊艳平，按照时间段划分，熊艳平作为成安县联社案件防控工作的主要负责人，对北乡义信用社员工侵占资金案件承担主要领导责任；对郭坊信用社员工非法吸收股金案的部分涉案金额承担主要领导责任。 三、成安联社的两起案件均发生在郭金海担任该县联社监事长期间，因此，郭金海作为承担检查监督职责的联社监事长，对成安县联社辖内发生两起案件应承担重要领导责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条、《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条第二项、第二十九条第三款的规定。 |
||
|
行政处罚决定 |
一、取消赵庆峰金融机构高级管理人员任职资格3年； 二、取消熊艳平金融机构高级管理人员任职资格2年； 三、取消郭金海金融机构高级管理人员任职资格2年。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会邯郸监管分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
二〇一〇年十二月十七日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监邯局罚决字〔2008〕第8号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
马庆军、范海科、李继东、关海、任秀玲 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
马庆军、范海科、李继东、关海对魏县农村信用合作联社所属白望信用社职工赵爱军挪用、侵占资金案件负有领导责任；信用社原主任任秀玲对白望信用社发生的挪用、侵占资金案件负有主要领导责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条、《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八、二十九条之规定。 |
||
|
行政处罚决定 |
取消马庆军、范海科、李继东、关海农村信用合作联社高管人员任职资格1年；取消任秀玲农村信用合作联社信用社高管人员任职资格终身。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
邯郸银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监邯局罚决字〔2008〕第7号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
杜新国、游丽萍、贾进举、郝玉新、吴士英、郑兴川、李保虎、苏美荣、刘荣彦、马红现、董伟、孙兆平、薛建民 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
一、杜新国、游丽萍对永年县农村信用合作联社所辖信用社代办站发生案件，负有领导责任； 二、刘荣彦、马红现、薛建民、孙兆平、董伟对所辖信用社代办站发生案件，负有主要领导责任； 三、永年县农村信用合作联社小北汪信用社原主任贾进举对其在刘固信用社任副主任兼会计期间刘固第一代办站挪用储户存款、白塔信用站挪用储户存款、冀尹固第一代办站挪用储户存款、北榆林第二代办站挪用储户存款等案件负有领导责任； 四、永年县农村信用合作联社苗庄信用社原主任郝玉新对该社所辖裴坡庄代办站发生案件负有领导责任； 五、永年县农村信用合作联社大油村信用社原主任吴士英对该社所辖第二代办站发生案件负有领导责任； 六、永年县农村信用合作联社讲武信用社原主任郑兴川对该社所辖赵王固代办站发生案件、北辛村代办站发生案件负有领导责任； 七、永年县农村信用合作联社高岳信用社原主任李保虎对该社所辖东高固第一代办站发生案件、后高岳代办站发生案件负有领导责任； 八、永年县农村信用合作联社东环信用社原主任苏美荣对该社协储员发生案件、在2005年前东环信用社在经营过程中违规表外放款负有领导责任，又因其它问题在公安局侦破中。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条、《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条第二款、第二十九条第三项的规定。 |
||
|
行政处罚决定 |
一、取消杜新国、游丽萍高管人员任职资格1年； 二、取消苏美荣、李保虎、马红现、董伟、孙兆平、薛建民、郑兴川高管人员任职资格1年； 三、取消刘荣严、吴士英高管人员任职资格3年； 四、取消贾进举、郝玉新高管人员任职资格终身。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
邯郸银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监邯局罚决字〔2007〕第15号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
白力军 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
原副行长白力军在“4·16”金库被盗案中负有领导责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条 |
||
|
行政处罚决定 |
取消白力军金融机构高级管理人员任职资格5年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
邯郸银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监邯局罚决字〔2007〕第14号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
赵西敏 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
原行长赵西敏在“4·16”金库被盗案中负有主要领导责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条 |
||
|
行政处罚决定 |
取消赵西敏金融机构高级管理人员任职资格5年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
邯郸银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监邯局罚决字〔2007〕第10号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
张希仲 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
原副行长张希仲在“4·16”金库被盗案中负有直接领导责任 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条 |
||
|
行政处罚决定 |
取消张希仲终身的金融机构高级管理人员任职资格 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
邯郸银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监承分局罚决字〔2007〕第2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
荣振云 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
发放冒名、顶名、联保人一人签字联保贷款等违规贷款137笔，金额401.4万元 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十七条、《中华人民共和国商业银行法》第五十二条 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高管人员任职资格五年 责令上级联社给予纪律处分 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
承德银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监承局罚决字〔2006〕 第1
号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
李春宾 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
发放冒名、顶名、跨区等违规贷款53笔，金额168.154万元；至处罚时仍有11笔，26.6万元违规贷款未收回 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第47条、《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第28条 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高管人员任职资格一年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
承德银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
（银监承局）取字〔2005〕第1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
尹凤瑞 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
发放超权、异地等违规贷款共计19笔，112.6万元。 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高管人员任职资格二年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
承德银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监承局发〔2004〕127号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
马青山、张晓平、申凤桐、卢俭 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
1.马青山发放超权等违规贷款共计105笔，245.8万元 2.张晓平挪用资金50万，并违规白条抵库 3.申凤桐发放违规贷款共计180笔，229.87万元 4.卢俭发放超权、异地等违规贷款 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
1.马青山：取消高管人员任职资格三年 2.张晓平：取消高管人员任职资格五年 3.申凤桐：取消高管人员任职资格二年 4.卢俭：取消高管人员任职资格一年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
承德银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
银监承局发〔2004〕13号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
马丰富 |
|
|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
|
||
|
主要违法违规事实（案由） |
原信用社发生10.027277万元库款被盗案件，对此负有直接领导责任。 |
||
|
行政处罚依据 |
《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条 |
||
|
行政处罚决定 |
取消高管人员任职资格六年 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
承德银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
沧银监罚〔2015〕2号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
肃宁县农村信用联社股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
刘金辉 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规发放贷款。经现场检查发现，该社信贷业务审批委员会对某贷款人的《贷款审查意见书》中要求入财产险后发放贷款。但之后在贷款人未办理财产保险情况下，累计向贷款人发放贷款8笔、金额520万元。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
责令改正，并处罚款20万元。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
沧州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
沧银监罚〔2015〕1号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
吴桥县农村信用联社股份有限公司 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
张秉健 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
违规发放贷款。通过现场检查发现该社3笔贷款并未实际支付，而是贷款发放后，于当日将贷款资金转入贷款人账户，在第二日归还贷款。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
||
|
行政处罚决定 |
责令改正，并处罚款20万元。 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
沧州银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
|
||
|
行政处罚决定书文号 |
保银监罚[2014]26号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
安新县农村信用联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
王晓建 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未经批准擅自将芦庄信用社终止营业，且未按照监管部门的要求整改 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十五条和《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条的规定 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币二十万元整 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
保定银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2014年3月12日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
保银监罚[2014]25号 |
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|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
涿州市农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
张建新 |
||
|
主要违法违规事实（案由） |
未经行政许可擅自变更范阳路分社等7家分支机构营业地址，且未按监管部门要求进行整改。 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十五条和《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条 |
||
|
行政处罚决定 |
罚款人民币二十万元整 |
||
|
作出处罚决定的机关名称 |
保定银监分局 |
||
|
作出处罚决定的日期 |
2014年3月12日 |
||
|
行政处罚决定书文号 |
保银监罚[2014]24号 |
||
|
被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
|
|
|
单位 |
名称 |
徐水县农村信用合作联社 |
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
韩树强 |
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|
主要违法违规事实（案由） |
未经监管部门高级管理人员任职资格核准的情况下，实际履行联社副主任职责 |
||
|
行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
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行政处罚决定 |
罚款人民币二十万元整 |
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作出处罚决定的机关名称 |
保定银监分局 |
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作出处罚决定的日期 |
2014年3月12日 |
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行政处罚决定书文号 |
保银监罚[2014]23号 |
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被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
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单位 |
名称 |
保定市市区农村信用合作联社 |
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法定代表人（主要负责人）姓名 |
王涛 |
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主要违法违规事实（案由） |
未经监管部门高级管理人员任职资格核准的情况下，实际履行高级管理人员职责 |
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行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
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行政处罚决定 |
罚款人民币二十万元整 |
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作出处罚决定的机关名称 |
保定银监分局 |
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作出处罚决定的日期 |
2014年3月12日 |
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行政处罚决定书文号 |
保银监罚[2014]22号 |
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被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
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单位 |
名称 |
满城县农村信用联社 |
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法定代表人（主要负责人）姓名 |
羊增启 |
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主要违法违规事实（案由） |
未经监管部门高级管理人员任职资格核准的情况下，主持满城县农村信用联社全面工作 |
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行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
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行政处罚决定 |
罚款人民币二十万元整 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
保定银监分局 |
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作出处罚决定的日期 |
2014年3月12日 |
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行政处罚决定书文号 |
保银监罚[2014]21号 |
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被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
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单位 |
名称 |
容城县农村信用合作联社 |
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法定代表人（主要负责人）姓名 |
张秋敏 |
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主要违法违规事实（案由） |
未经监管部门高级管理人员任职资格核准的情况下，实际履行容城县农村信用合作联社理事长职责 |
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行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
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|
行政处罚决定 |
罚款人民币二十万元整 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
保定银监分局 |
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作出处罚决定的日期 |
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行政处罚决定书文号 |
保银监罚[2014]20号 |
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被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
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单位 |
名称 |
满城县农村信用联社 |
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法定代表人（主要负责人）姓名 |
羊增启 |
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主要违法违规事实（案由） |
擅自变更分支机构营业地址 |
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行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十五条和《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条的规定 |
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行政处罚决定 |
罚款人民币二十万元整 |
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作出处罚决定的机关名称 |
保定银监分局 |
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作出处罚决定的日期 |
2014年3月12日 |
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行政处罚决定书文号 |
保银监罚[2014]19号 |
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被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
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单位 |
名称 |
保定市市区农村信用合作联社 |
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法定代表人（主要负责人）姓名 |
王涛 |
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主要违法违规事实（案由） |
未经监管部门批准擅自变更分支机构营业地址及未经监管部门批准擅自将分支机构终止营业 |
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行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十五条和《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条的规定 |
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行政处罚决定 |
罚款人民币六十万元整 |
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作出处罚决定的机关名称 |
保定银监分局 |
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作出处罚决定的日期 |
2014年3月20日 |
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行政处罚决定书文号 |
保银监罚〔2009〕2号 |
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被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
刘泽民 |
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|
单位 |
名称 |
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|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
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主要违法违规事实（案由） |
违法违规发放贷款 |
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行政处罚依据 |
《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条、第三十条 |
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|
行政处罚决定 |
取消2年任职资格 |
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作出处罚决定的机关名称 |
保定银监分局 |
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|
作出处罚决定的日期 |
2009年3月5日 |
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行政处罚决定书文号 |
保银监罚〔2009〕1号 |
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被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
张雪松 |
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单位 |
名称 |
|
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|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
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主要违法违规事实（案由） |
违法违规发放贷款 |
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行政处罚依据 |
《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条、第三十条 |
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行政处罚决定 |
取消1年任职资格 |
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作出处罚决定的机关名称 |
保定银监分局 |
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|
作出处罚决定的日期 |
2009年3月5日 |
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行政处罚决定书文号 |
银监保局罚决字[2007]第9号 |
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被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
顾波 |
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|
单位 |
名称 |
|
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|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
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主要违法违规事实（案由） |
违规发放贷款领导责任人 |
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行政处罚依据 |
《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条、第三十条 |
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|
行政处罚决定 |
取消1年任职资格 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
保定银监分局 |
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|
作出处罚决定的日期 |
2007年7月6日 |
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行政处罚决定书文号 |
银监保局罚决字[2007]第8号 |
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被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
朱桂艳 |
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|
单位 |
名称 |
|
|
|
法定代表人（主要负责人）姓名 |
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|
主要违法违规事实（案由） |
违规发放贷款领导责任人 |
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|
行政处罚依据 |
《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条、第三十条 |
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|
行政处罚决定 |
取消2年任职资格 |
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|
作出处罚决定的机关名称 |
保定银监分局 |
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|
作出处罚决定的日期 |
2007年9月20日 |
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